Jenayah & Penipuan

SEC sentiasa mengejar dagangan orang dalam sebagai elemen utama aktivitinya. Inilah beberapa kes yang paling ketara sepanjang tahun.

Tempoh penguncian IPO adalah sekatan kontraktual yang menghalang orang dalam menjual stok untuk tempoh selepas syarikat itu terbuka.

Memahami kesan merosakkan pengubahan wang haram terhadap perniagaan serta langkah-langkah anti-laundering perniagaan yang boleh digunakan untuk melindungi daripada pencucian wang.

Ketahui mengenai kaedah yang digunakan oleh penjenayah apabila mereka mencari wang. Banyak kaedah yang berbeza digunakan, dan mereka sering berlapis.

Ketahui bagaimana industri perkhidmatan kewangan terjejas oleh peraturan kerajaan dan pelbagai peraturan yang mempengaruhi industri.

Penipuan perakaunan adalah manipulasi terhadap penyata kewangan untuk mewujudkan fasad kesihatan kewangan syarikat.

Baca tentang peraturan yang luas yang diletakkan di bank pelaburan di Amerika Syarikat, bermula dengan Akta Glass-Steagall dan termasuk Akta Dodd-Frank.

Ketahui bagaimana Pasukan Petugas Tindakan Kewangan dan Tabung Kewangan Antarabangsa sedang berusaha untuk menyelesaikan masalah pengubahan wang haram di peringkat global.

Ketahui bagaimana masalah utama ejen sering membawa kepada bahaya moral dalam konteks ejen dan prinsipal yang mempunyai hasil yang diinginkan yang berbeza dalam persetujuan.

Ketahui bagaimana industri pengurusan aset dikawal dan bagaimana peraturan-peraturan tersebut sesuai dalam skop peraturan industri kewangan yang lebih luas.

Ketahui mengenai peraturan Basel III dan bagaimana mereka memberi impak kepada pelabur dalam sektor perbankan. Mereka telah membuat bank-bank lebih rendah, memaksa mereka untuk meningkatkan modal.

Ketahui apa hak semua pemegang saham biasa, dan faham apa yang boleh diambil jika hak tersebut dilanggar oleh syarikat penerbit.

Memahami apa yang dimaksudkan sebagai fidusiari, apabila kewajipan fidusiari timbul. Ketahui beberapa contoh kewajipan fidusiari dalam amalan.

Perbezaan utama antara Tabung Kewangan Antarabangsa (IMF) dan Bank Dunia terletak pada tujuan dan fungsi masing-masing. IMF mengawasi kestabilan sistem monetari dunia, sementara matlamat Bank Dunia adalah untuk mengurangkan kemiskinan.

Penipuan pam dan dump adalah perbuatan haram seseorang yang mempromosikan stok yang dipegang dan dijual setelah harga saham meningkat berikutan peningkatan minat.

Permintaan untuk pelaburan asing ke stok AS oleh bukan warganegara adalah tinggi. Cari apa yang ada sekatan dalam memiliki sekuriti dan bagaimana untuk mengatasinya.

Apabila Suruhanjaya Sekuriti dan Pertukaran (SEC) menguatkuasakan tindakan sivil, ada peluang yang baik bahawa sesetengah denda akan dikenakan.

Sebagai tindak balas terhadap penipuan dan kegagalan korporat yang meluas, Kongres meluluskan Akta Sarbane-Oxley tahun 2002, yang mengenakan peraturan baru yang ditetapkan mengenai pendedahan, pentadbiran, pengauditan, pelaporan dan pengurusan risiko korporat.

Nisbah liputan kecairan minimum harus memiliki bank di bawah standar Basel III yang dimulakan pada awal pada 70% pada 2016 dan meningkat menjadi 100% pada 2019.

Ketahui bagaimana peraturan Volcker melarang bank-bank daripada terlibat dalam aktiviti tertentu, seperti perdagangan proprietari dan kepentingan pemilikan dalam dana lindung nilai.

Ketahui apa yang diperlukan oleh syarikat awam AS dan EU berbanding dengan syarikat swasta mengenai pelaporan awam.

Baca tentang respons persekutuan utama terhadap krisis kewangan tahun 2008, seperti Akta Pembaharuan Wall Street Dodd-Frank dan Program Bantuan Aset Bermasalah.

Temui tanggungjawab khusus beberapa agensi kawal selia utama yang mengawasi institusi kewangan dan pasaran di Amerika Syarikat.

Cari pelbagai keperluan yang berbeza yang mesti dipenuhi oleh syarikat untuk diiktiraf dan didagangkan sebagai syarikat awam terhad.

Pro bono, atau pro bono publico, bermakna untuk orang awam yang baik dalam bahasa Latin; ia digunakan kebanyakannya apabila perkhidmatan profesional diberikan secara sukarela.

Sebelum sekuriti, seperti stok, bon dan nota, boleh ditawarkan untuk dijual kepada orang ramai, mereka mesti berdaftar terlebih dahulu dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC).

Double-tenggelam berlaku apabila broker dibayar dua kali untuk transaksi yang sama. Ia dianggap tidak beretika dan akan dikenakan denda berat.

Rusnak menyimpan kerugiannya tersembunyi dengan menggunakan pilihan dan kontrak forex level yang lebih tinggi.

Skim Pyramid dan Ponzi berkongsi banyak ciri yang digunakan untuk menipu pelabur dengan menerima modal yang akan digunakan untuk keuntungan sendiri, bukan dari pelabur.

Jadual 13D adalah penting kerana ia memberikan para pelabur maklumat yang berguna tentang segala-galanya yang ingin diketahui oleh pelabur.

Perubahan harga purata lebih daripada 200 barangan dan perkhidmatan di seluruh ekonomi AS digunakan untuk menentukan Indeks Harga Pengguna (CPI).

Ketahui apa yang berlaku apabila syarikat fail untuk Bab 7 atau 11 Kebankrapan dan kesan ke atas ekuiti pemegang saham.

Ketahui keadaan yang memerlukan penasihat dana lindung nilai untuk mendaftar dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS.

Orang kurang umur mungkin mempunyai akaun broker dengan nama sendiri yang melekat padanya, tetapi orang tua atau penjaga mesti terlibat dengannya.

Ketahui bagaimana Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) berbeza daripada Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA).

Peraturan yang dicadangkan boleh membantu pekerja yang tidak mempunyai akses kepada pelan persaraan yang disediakan oleh majikan kecuali untuk persaraan melalui Pelan Majikan Pelbagai.

Bust-out adalah sejenis penipuan yang bertujuan untuk memaksimumkan kad yang diperoleh tanpa niat membayar tagihan.

Kejahatan siber semakin meningkat di kalangan perniagaan Amerika, dan kos mereka mahal.

Kemerosotan profil tinggi CEO korporat bukan fenomena baru. Berikut adalah lima daripada kegagalan etika Ketua Pegawai Eksekutif yang paling umum dan berat.

Datang ke dunia perisik korporat.