Jenayah & Penipuan

Teori penyelewengan mengisytiharkan bahawa sesiapa yang menggunakan maklumat orang dalam untuk sekuriti perdagangan telah melakukan penipuan terhadap sumber maklumat.

Missing ialah amalan penjualan di mana produk atau perkhidmatan sengaja salah diwakili atau pelanggan tersesat tentang kesesuaiannya. Pembohongan adalah kecuaian dan tidak beretika, dan boleh membawa kepada tindakan undang-undang.

Salah nyata adalah penyataan fakta palsu yang dibuat oleh satu pihak yang mempengaruhi keputusan pihak lain dalam bersetuju dengan kontrak.

Perjanjian Kewangan 1951 adalah perjanjian antara Perbendaharaan AS dan Lembaga Rizab Persekutuan yang memberi Fed lebih besar kemerdekaan.

Pencucian wang adalah proses membuat sejumlah besar wang yang dijana oleh aktiviti jenayah nampaknya berasal dari sumber yang sah.

Sistem pendedahan multijurisdictional membolehkan firma Kanada menawarkan sekuriti di AS menggunakan prospektus yang disediakan untuk keperluan Kanada.

Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD) adalah organisasi pengawalseliaan sendiri industri sekuriti dan pendahulu FINRA.

Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) adalah organisasi pengawal selia sekuriti yang bertujuan untuk melindungi pelabur dari penipuan.

Akta Perumahan Nasional adalah undang-undang persekutuan yang diluluskan pada tahun 1934 untuk mewujudkan Pentadbiran Perumahan Persekutuan (FHA).

Persekutuan Runcit Kebangsaan (NRF) terdiri daripada ahli-ahli dari semua peringkat industri runcit di Amerika Syarikat dan di luar negara.

Organisasi penarafan statistik yang diiktiraf secara nasional adalah organisasi yang diiktiraf di peringkat federal yang menyediakan penilaian kepercayaan kredit.

Pelan sistem pasaran negara adalah sistem seluruh negara yang digunakan di Amerika Syarikat untuk pemilihan dan tempahan simbol sekuriti.

Nick Leeson adalah bekas pengurus dengan Barings Bank England yang menjadi pedagang penyangak semasa mengarahkan syarikat Singapura di awal 1990-an.

Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA) adalah organisasi bebas pengawalseliaan sendiri untuk industri derivatif AS. Ia mengenal pasti dan mewajibkan amalan terbaik industri.

Penipuan Nigeria adalah skim di mana penghantar meminta bantuan untuk memudahkan pemindahan sejumlah besar wang dalam pertukaran untuk pembayaran komisen.

Perjanjian tidak bersaing adalah kontrak di mana seorang pekerja berjanji untuk tidak memasuki sebarang persaingan dengan majikan selepas tempoh pekerjaan selesai.

Urus niaga tanpa penerbit merujuk kepada apa-apa pelupusan keselamatan yang tidak memberikan faedah kepada syarikat penerbit.

Pengumuman notis adalah maklumat tentang pendidikan dan perniagaan penasihat pelaburan yang mereka perlukan untuk menyerahkan kepada pihak berkuasa sekuriti negeri.

Akta Peningkatan Pasaran Sekuriti Kebangsaan adalah undang-undang yang diluluskan pada 1996 untuk mempermudahkan peraturan sekuriti AS dengan membahagikan lebih banyak kuasa pengawalseliaan.

Opsyen Penjelasan Perbadanan berfungsi dengan pengawal selia dan bertindak sebagai penerbit dan penjamin untuk pilihan dan kontrak niaga hadapan.

Penipuan penghunian adalah sejenis penipuan gadai janji, di mana peminjam terletak tentang sama ada rumah itu akan menjadi pemilik yang diduduki atau tidak.

Ombudsman adalah pegawai yang menyiasat aduan (biasanya diserahkan oleh warga persendirian) terhadap perniagaan, entiti awam, atau pegawai.

Suruhanjaya Sekuriti Ontario adalah badan kawal selia yang ditugaskan untuk menguatkuasakan undang-undang sekuriti di wilayah Kanada Ontario.

Strategi Pelaburan Portfolio Luar Pesisir (OPIS) adalah perlindungan cukai yang ditipu oleh firma perakaunan KPMG pada akhir 1990-an.

Peraturan Perlindungan Pesanan adalah dasar yang bertujuan untuk memastikan bahawa para pelabur menerima harga pelaksanaan yang sama yang disebutkan di mana-mana bursa di mana keamanan didagangkan.

Pejabat Penyeliaan Harian bertanggungjawab mengeluarkan dan menguatkuasakan peraturan-peraturan yang mengawal industri simpanan dan pinjaman negara.

Melukis pita adalah sejenis manipulasi pasaran di mana pemain pasaran berusaha untuk mempengaruhi harga keselamatan dengan mengorbankan para pelabur.

Tempat letak kereta adalah amalan haram menjual saham kepada pihak lain dengan pemahaman bahawa pemilik asal akan membelinya kembali selepas masa yang singkat.

Tentil paten adalah istilah menghina yang digunakan untuk menggambarkan penggunaan tuntutan pelanggaran paten untuk memenangi pertimbangan mahkamah untuk keuntungan atau untuk menahan persaingan.

Pasukan Perlindungan Plunge adalah nama panggilan untuk Kumpulan Kerja mengenai Pasaran Kewangan, yang membuat cadangan kepada presiden AS.

Ponzi mania menggambarkan suasana pelabur selepas skim Ponzi 2008 Bernie Madoff, apabila semua orang berlumba-lumba mempertanyakan kredibiliti pengurus wang mereka.

Ponzimonium adalah suatu wabak skim Ponzi yang mengambil pihak berkuasa untuk sementara waktu.

Rigging harga adalah tindakan yang menyalahi undang-undang yang berlaku apabila pihak-pihak berkomplot untuk memperbaiki atau meningkatkan harga untuk mencapai keuntungan yang lebih tinggi dengan mengorbankan pengguna.

Siling harga adalah jumlah maksimum, yang dimandatkan oleh undang-undang, bahawa penjual boleh mengenakan bayaran untuk suatu produk atau perkhidmatan. Ia secara umum digunakan untuk staples pengguna.

Penetapan harga menetapkan harga produk atau perkhidmatan, dan bukannya membenarkannya ditentukan secara semula jadi melalui kuasa pasaran bebas.

Pengatur Primer adalah badan pengawalseliaan negeri atau persekutuan yang merupakan entiti pengawas utama sebuah institusi kewangan.

Hubungan ejen utama merujuk kepada suatu susunan di mana satu entiti secara sah melantik orang lain untuk bertindak bagi pihaknya.

Estoppel promissory adalah prinsip undang-undang yang menentukan janji boleh dikuatkuasakan oleh undang-undang apabila pihak yang bergantung pada janji itu mengalami kerugian yang berkaitan.

Hak harta menentukan hak pemilikan teori dan undang-undang dan bagaimana mereka boleh digunakan.

Pro-tanto adalah frasa Latin yang bermaksud \