Apakah Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA)
Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) adalah organisasi pengawal selia sekuriti yang bertujuan untuk melindungi pelabur dari penipuan. Diasaskan pada tahun 1919 di Kansas, keanggotaan 67 pentadbir sekuriti dari seluruh Amerika Utara berfungsi untuk melindungi pelanggan nasihat pelaburan atau sekuriti sebagai sebahagian daripada sistem pengawal selia pelengkap yang berfungsi di peringkat persekutuan, negeri / wilayah dan industri.
Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA)
NASAA bertujuan untuk membantu pelabur mengenalpasti dan mengelakkan penipuan dengan mendidik orang ramai, menyiasat pelanggaran undang-undang negeri dan wilayah dan memfailkan tindakan penguatkuasaan. Keanggotaannya terdiri daripada pengawal selia yang boleh dilantik, disewa untuk jawatan yang tertumpu kepada kerjaya, atau di bawah bidang kuasa Peguam Negara mereka. Mereka bertanggungjawab untuk pelesenan firma sekuriti dan profesional pelaburan, seperti peniaga broker dan penasihat pelaburan, mendaftarkan tawaran sekuriti tertentu, mengkaji semula penawaran kewangan syarikat-syarikat kecil, amalan penjualan cawangan audit dan penyimpanan rekod, mempromosikan pendidikan pelabur, dan yang paling penting, menguatkuasakan undang-undang sekuriti negara, "menurut NASAA. Sebagai tambahan untuk melindungi pelabur, beberapa pengawal selia negeri boleh membantu perniagaan kecil mengumpul wang dan tetap mematuhi undang-undang sekuriti. Sesetengah pengawal selia boleh bekerja di jabatan yang juga mengawal insurans atau perbankan. Keanggotaan NASAA terdiri daripada pengawal selia sekuriti dari semua 50 negara Amerika Serikat, Distrik Columbia, Puerto Rico, Kepulauan Virgin Amerika Syarikat, Kanada dan Mexico.
Laman web NASAA mempunyai pelbagai sumber pelabur dan profesional, termasuk pusat penipuan yang menyenaraikan perangkap pelabur teratas, kuiz kesedaran penipuan, bendera merah penipuan, cara menghubungi pengawalselia sekuriti tempatan, dan cara menyiasat penasihat broker atau pelaburan.
Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara: Aktiviti Utama
Ahli NASAA bekerja di dalam kerajaan untuk melindungi pelabur dan memastikan integriti industri sekuriti dengan cara berikut:
- Perunding saham pelesenan, firma penasihat pelaburan (yang mengurus kurang daripada $ 100 juta dalam aset), dan firma sekuriti yang menjalankan perniagaan di negeri ini. Mengehadkan sekuriti tertentu yang ditawarkan kepada pelabur negeri. Menginvestigasi aduan pelabur dan kes-kes yang berpotensi penipuan pelaburan Memaksa undang-undang sekuriti negeri menimbulkan hukuman, menghukum, memberikan restitusi kepada pelabur, mendakwa penjenayah kolar putih, dan memaksakan remedi perlakuan yang mengikat secara hukum yang direka untuk membetulkan masalah tertentu. Mengetahui firma penasihat broker dan penasihat pelaburan untuk memastikan pematuhan dengan undang-undang sekuriti dan penyelenggaraan rekod tepat akaun klien. persembahan yang tidak dikecualikan daripada undang-undang negeri. Menegaskan pelabur mengenai hak mereka dan menyediakan alat dan pengetahuan yang mereka perlukan untuk membuat keputusan kewangan yang bermaklumat. Melaksanakan petikan undang-undang dan peraturan sekuriti negara yang kuat, munasabah, dan konsisten.
NASAA juga mengendalikan peperiksaan Siri 63, 65 dan 66, yang lesen profesional kewangan berfungsi sebagai agen. Di kebanyakan negeri, Siri 63 adalah keperluan untuk ejen sekuriti.
