Jenayah & Penipuan

Waranti tersirat adalah istilah undang-undang untuk jaminan bahawa produk adalah sesuai untuk tujuan yang dimaksudkan dan mematuhi jangkaan pembeli biasa.

Suatu injunksi adalah perintah mahkamah yang menghendaki seseorang atau entiti sama ada berhenti melakukan atau melakukan tindakan tertentu.

Akta Perdagangan Dalam Negeri 1988 meminda Akta Bursa Sekuriti 1934 dengan memperluaskan skop SEC untuk menguatkuasakan undang-undang perdagangan orang dalam.

Akta Sanksi Perdagangan Insider 1984 adalah sekeping perundangan persekutuan yang membenarkan SEC untuk mendapatkan denda sivil bagi dagangan orang dalam.

Kumpulan Pengawasan Intermarket memantau amalan pasaran manipulatif dan penipuan, dan berkongsi maklumat antara ahli antarabangsa.

Sistem Penjelasan Antarabangsa adalah sistem penjelasan perdagangan untuk produk atau aset kewangan apabila pihak berada di negara yang berbeza.

Pengantaraan merujuk kepada amalan haram menggunakan pihak ketiga yang tidak diperlukan di antara pelanggan dan harga pasaran yang terbaik.

Pertubuhan Buruh Antarabangsa (ILO) adalah sebuah agensi Bangsa-Bangsa Bersatu yang bertujuan untuk \

Organisasi Antarabangsa bagi Standardisasi atau ISO adalah organisasi bukan kerajaan antarabangsa yang terdiri daripada badan-badan kebangsaan kebangsaan.

Dicipta oleh Kongres, Akta Syarikat Pelaburan 1940 mengatur organisasi syarikat pelaburan dan penawaran produk mereka dikeluarkan.

Akta Penasihat Pelaburan 1940 adalah undang-undang persekutuan AS yang mentakrifkan peranan dan tanggungjawab penasihat / penasihat pelaburan.

Kumpulan bukan keuntungan Persatuan Peguam Pelaburan Amerika mewakili penasihat pelaburan kepada pengawal selia, seperti Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa.

Organisasi Antarabangsa Suruhanjaya Sekuriti adalah koperasi global agensi pengawalseliaan sekuriti yang bertujuan untuk mengekalkan dan pasaran yang adil.

Kuota Perpindahan Individu (ITQ) adalah kuota, yang dikenakan ke atas individu atau firma oleh badan pentadbir, yang menghadkan pengeluaran barang atau jasa.

Ivan Boesky, peniaga saham, pengambilalihan arbitrageur dan manipulator pasaran, telah melambangkan kelebihan bon-bon sampah tahun 1980 yang memicu mania penggabungan.

Akta Perlindungan Pelabur meluaskan kuasa SEC dan menubuhkan ganjaran pemberi maklumat untuk melaporkan penipuan kewangan.

Akta Jones adalah undang-undang persekutuan yang mengawal perdagangan maritim di Amerika Syarikat.

Borang Mengenali Pelanggan memastikan penasihat pelaburan mengetahui butiran mengenai toleransi risiko pelanggan, pengetahuan pelaburan, dan kedudukan kewangan pelanggan.

Kiting adalah penggunaan penipuan instrumen kewangan seperti cek untuk mendapatkan kredit tambahan yang tidak dibenarkan.

Skim pemetaan adalah amalan penipuan yang melibatkan mengubah akaun penghutang untuk menyembunyikan fakta bahawa pembayaran penghutang telah dicuri.

Legenda adalah pernyataan mengenai sijil stok yang mencatatkan sekatan ke atas pemindahan stok, sering disebabkan oleh keperluan SEC untuk sekuriti tidak berdaftar.

Seorang pemimpin Leprechaun adalah eksekutif korporat yang, seperti elf Ireland yang terkenal, adalah nakal dan dikatakan memiliki harta dan wang yang terkubur.

Surat komen adalah surat dari Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa yang dihantar kepada syarikat sebagai tindak balas kepada pemfailan kenyataan pendaftarannya.

Surat tanggung rugi adalah surat yang menjamin bahawa peruntukan kontrak akan dipenuhi; sebaliknya, penolakan kewangan akan dibuat.

Perjanjian pelesenan adalah perjanjian bertulis yang mana pemilik sesuatu harta atau aktiviti memberi kebenaran pihak lain untuk menggunakan harta tersebut di bawah parameter tertentu.

The Lilly Ledbetter Fair Pay Act adalah undang-undang 2009 yang meningkatkan perlindungan pekerja terhadap diskriminasi gaji berdasarkan usia, agama, asal negara, bangsa, jantina, dan kecacatan.

Pelabur adalah \

Cecah adalah teknik yang membolehkan seseorang atau perniagaan mengelakkan skop undang-undang atau sekatan tanpa melanggar undang-undang secara langsung.

Virus makro menjejaskan program perisian dan menyebabkan satu siri tindakan dimulakan secara automatik apabila program dibuka.

Malfeasance adalah perbuatan sabotaj secara langsung di mana satu pihak kepada kontrak melakukan perbuatan yang menyebabkan kerosakan yang disengajakan.

Peraturan permodalan pasaran adalah peraturan yang ditetapkan oleh Bursa Saham New York (NYSE) untuk menentukan nilai pasaran minimum untuk disenaraikan secara berterusan.

Disiplin pasaran adalah tanggungjawab bank, institusi kewangan, pemerintah, dan pemain utama lain dalam industri kewangan untuk menjalankan perniagaan sambil mempertimbangkan risiko kepada pemegang kepentingannya.

Penipuan pemasaran adalah suatu perbuatan yang menyalahi undang-undang yang dilakukan oleh syarikat atau individu dalam mempromosikan suatu produk atau perkhidmatan.

Pengawasan pasaran adalah pencegahan dan penyiasatan amalan perdagangan yang kasar, manipulatif atau tidak sah di pasar sekuriti. Pengawasan pasaran boleh disediakan oleh sektor swasta dan sektor awam.

Rancangan Marshall adalah program yang ditaja AS yang dilaksanakan selepas Perang Dunia Kedua untuk membantu negara-negara Eropah yang telah musnah dalam konflik itu.

Maklumat dalaman bahan adalah maklumat penting mengenai aspek syarikat yang belum lagi terbuka tetapi akan memberi kesan kepada harga sahamnya apabila dibebaskan.

Peraturan tuan-budak adalah pedoman undang-undang yang menyatakan bahawa majikan bertanggungjawab atas tindakan pekerja mereka.

Akta McFadden adalah perundangan persekutuan yang memberi negara individu kuasa untuk mentadbir cawangan bank yang terletak di dalam negeri.

MiFID adalah undang-undang Kesatuan Eropah yang menyeragamkan peraturan bagi perkhidmatan pelaburan di semua negara anggota Kawasan Ekonomi Eropah.

MiFID II adalah paket Uni Eropah pembaharuan industri kewangan, dimulakan untuk mengawal selia pasaran kewangan, yang dilancarkan pada 3 Januari 2018. Ia menggantikan MiFID yang asal.