Jenayah & Penipuan

Penasihat tertutup persekutuan adalah penasihat pelaburan berasaskan AS yang menguruskan lebih daripada $ 30 juta aset untuk pelabur lain.

Agensi Persekutuan adalah organisasi kerajaan khas yang ditubuhkan untuk tujuan tertentu seperti pengurusan sumber, kewangan atau keselamatan negara.

Institusi Kewangan dan Unit Dasar Keutuhan adalah bahagian penyelidikan dalam Pusat Pengajian Dasar Eropah.

Agensi Kewangan Perumahan Persekutuan (FHFA) adalah agensi pemerintah Amerika Syarikat yang mengawal seluas pasaran gadai janji sekunder.

Prospektus akhir adalah versi terakhir dan lengkap prospektus untuk tawaran awam sekuriti.

Lembaga Kawalan Kewangan adalah pengawal selia industri perkhidmatan kewangan di United Kingdom.

Yuran Tanggungjawab Krisis Kewangan adalah cukai persekutuan yang dicadangkan oleh Presiden Obama pada tahun 2010.

Pasukan Petugas Tindakan Kewangan (FATF) adalah organisasi antara kerajaan yang mempromosikan dasar untuk memerangi pengubahan wang haram dan pembiayaan pengganas.

Akta PILIHAN Kewangan adalah rang undang-undang yang direka untuk melancarkan semula peraturan-peraturan yang dinyatakan dalam Akta Dodd-Frank.

Forensik kewangan adalah bidang yang menggabungkan kemahiran penyiasatan jenayah dengan kemahiran pengauditan kewangan untuk mengenal pasti aktiviti kewangan jenayah.

Agensi Perkhidmatan Kewangan, atau FSA, adalah entiti kerajaan Jepun yang bertanggungjawab untuk menyelia perbankan, insurans dan sekuriti dan pertukaran.

FSOC adalah majlis yang dibentuk oleh Akta Dodd-Frank, yang bertanggungjawab memantau sistem kewangan dan kestabilannya.

Lembaga Perkhidmatan Kewangan adalah badan pengawalseliaan perkhidmatan kewangan di United Kingdom hingga 2013.

Penipuan kewangan adalah tindakan yang direka untuk menyalahgunakan prestasi kewangan sebenar atau kedudukan kewangan syarikat atau entiti.

FINTRAC - Pusat Analisis dan Laporan Analisis Kewangan Kanada - memantau transaksi untuk mengenal pasti dan menghalang aktiviti kewangan haram.

Rangkaian Penguatkuasaan Jenayah Kewangan adalah biro yang ditadbir oleh Jabatan Perbendaharaan yang diwujudkan untuk menghukum pengkhianat wang dan penjenayah kewangan lain.

Yang pertama memfailkan peraturan menyatakan siapa pun pihak pertama yang memfailkan tuntutan mahkamah adalah diberikan kepada rumah mereka untuk lokasi percubaan atau prosiding undang-undang.

Peraturan lima peratus memerlukan broker untuk menggunakan amalan yang adil dan beretika apabila menetapkan kadar komisen pada urus niaga berulang.

Percuma On Board (FOB) adalah istilah perdagangan yang menunjukkan titik di mana pembeli atau penjual menjadi bertanggungjawab untuk barang yang diangkut di atas kapal.

Borang SEC 144: Notis Cadangan Penjualan Sekuriti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa atau SEC semasa membuat pesanan untuk menjual stok syarikat itu di bawah keadaan tertentu.

Borang 3: Kenyataan Awal Hakmilik Kepentingan Sekuriti adalah dokumen yang difailkan oleh orang dalam atau pemegang saham utama dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) untuk tujuan untuk mengawal selia perdagangan orang dalam.

Borang 5: Pernyataan Perubahan Perubahan Hakmilik Sekuriti Tahunan adalah dokumen yang orang dalaman syarikat mesti memfailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa sekiranya mereka menjalankan urus niaga pada tahun yang tidak dilaporkan sebelum ini melalui Borang 4.

Formulir Form 13F adalah laporan suku tahunan yang diajukan oleh pengurus pelaburan institusi yang mendedahkan pegangan ekuiti AS mereka, mengungkapkan pilihan saham teratas mereka.

Borang 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Berkemampuan adalah dokumen yang mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) apabila terdapat perubahan penting dalam pemegangan orang dalam syarikat.

Pengangkut penipuan adalah pemindahan harta haram atau tidak adil ke pihak lain melalui pemegang amanah muflis. Dua jenis pengangkutan kenderaan penipuan, penipuan sebenar dan penipuan yang membina.

FTC adalah agensi bebas yang bertujuan untuk melindungi pengguna dan memastikan pasaran yang kompetitif dengan menguatkuasakan perlindungan pengguna dan undang-undang antitrust.

Pendedahan sepenuhnya adalah keperluan umum dalam urus niaga perniagaan bagi kedua-dua pihak untuk memberitahu seluruh kebenaran mengenai sebarang isu penting berkaitan dengan transaksi.

Peraturan Perlindungan Data Umum (GDPR) menetapkan garis panduan untuk pengumpulan dan pemprosesan data peribadi individu dalam Kesatuan Eropah.

Ghosting adalah amalan haram di mana dua atau lebih pembuat pasaran secara kolektif cuba mempengaruhi harga stok.

Perdagangan Ginzy adalah amalan menjual sebahagian daripada pesanan pada harga tawaran dan selebihnya kepada broker yang sama pada harga tawaran yang lebih rendah.

Kadar Pemulihan Global boleh merujuk kepada perniagaan memulihkan kerugian yang berkaitan dengan penipuan atau kepada kemudahan pinjaman yang boleh diperolehi semula, memandangkan lalai peminjam.

Kotak kelabu adalah pengujian perisian dengan pengetahuan terhad mengenai cara dalamannya.

Melompat gun berlaku apabila maklumat yang tidak didedahkan, peribadi atau di dalamnya digunakan untuk kelebihan yang tidak adil dalam pasaran modal.

Fasal habendum adalah bahasa undang-undang yang termasuk dalam kontrak yang berurusan dengan pemindahan harta, menetapkan hak, batasan dan istilah.

Hacktivism adalah pelan aktivis sosial atau politik yang dijalankan dengan memecah masuk dan menimbulkan malapetaka pada sistem komputer yang selamat.

Akta Penambahbaikan Antitrust Hart-Scott-Rodino 1976 memerlukan syarikat besar untuk memfailkan laporan sebelum menyelesaikan penggabungan, pengambilalihan atau tawaran tender.

Program pelaburan berprestasi tinggi adalah skim pelaburan penipuan yang bermaksud untuk memberikan pulangan pelaburan yang sangat tinggi.

Akta Perumahan dan Pemulihan Ekonomi membenarkan FHA menjamin sehingga $ 300 bilion dalam gadai janji kadar tetap baru 30 tahun untuk peminjam subprima.

Ujian Howey menentukan sama ada urus niaga layak sebagai \

Kontrak tersirat adalah perjanjian yang mengikat secara sah yang dibuat oleh tindakan, tingkah laku, atau keadaan pihak-pihak yang terlibat. Bukti bertulis tidak diperlukan.