Apakah SEC Borang 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Berkesan?
Borang 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Berkemampuan adalah dokumen yang mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) apabila terdapat perubahan penting dalam pemegangan orang dalam syarikat. Orang dalam terdiri daripada para pengarah dan pegawai syarikat, serta mana-mana pemegang saham, memiliki 10% atau lebih saham syarikat. Borang-borang ini menanyakan mengenai hubungan orang yang melaporkan kepada syarikat dan mengenai pembelian dan jualan sekuriti ekuiti tersebut.
Pembentangan Borang 4 berkaitan dengan Seksyen 16 (a) dan 23 (a) Akta Bursa Sekuriti 1934, serta Seksyen 30 (h) dan 38 Akta Syarikat Pelaburan 1940. Pendedahan maklumat yang diperlukan pada Borang 4 adalah mandatori dan menjadi rekod awam semasa pemfailan.
Takeaways Utama
- Borang 4 mestilah difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa apabila terdapat perubahan penting dalam pemegangan orang dalam syarikat. Sekiranya pihak gagal mendedahkan maklumat yang diperlukan pada Borang 4, tindakan sivil atau jenayah boleh menyebabkannya.Ia mesti difailkan dalam dua hari perniagaan bermula dari akhir hari transaksi material berlaku.
Siapakah yang Boleh Menguruskan SEC Borang 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Berkesan?
Dokumen dua halaman ini meliputi apa-apa pesanan beli-dan-menjual di pasaran terbuka, serta pelaksanaan opsyen saham syarikat. Borang 4 dikehendaki difailkan oleh sebuah syarikat apabila ada perubahan dalam pemegangan orang dalam syarikat. Pengajuan ini berkaitan dengan Borang 3 dan Borang 5, yang juga meliputi perubahan kepada pegangan orang dalam syarikat. SEC boleh menggunakan maklumat ini dalam rujukan kes kepada pihak berkuasa kerajaan dan organisasi kawal selia sendiri (SRO). Sekiranya pihak gagal mendedahkan maklumat yang diperlukan pada Borang 4, tindakan sivil atau jenayah boleh berlaku.
SEC mempunyai keupayaan untuk menggunakan maklumat yang didedahkan pada Borang 4 dalam penyiasatan atau litigasi yang melibatkan undang-undang sekuriti persekutuan, sebagai tambahan kepada undang-undang atau peruntukan sivil, jenayah, atau perundangan yang lain.
Cara Mengemukakan Borang SEC 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Berkesan
Secara umum, pihak mesti memfailkan Borang 4 secara elektronik melalui Sistem Pengumpulan dan Pengambilan Data Elektronik Komisen (EDGAR). Pengecualian boleh berlaku semasa kesusahan. Ia adalah mandatori dalam masa dua hari perniagaan bermula dari akhir hari transaksi material berlaku.
Contoh Praktikal SEC Form 4
Pada Disember 2017, Ketua Pegawai Operasi dan Pentadbiran Dalaman TiVo syarikat awam (ticker: TIVO) memfailkan Borang 4 sebagai individu. Borang tersebut mendedahkan alamat fizikal TiVo di San Jose, CA, tarikh transaksi stok biasa, kod urus niaga, jumlah dan harga sekuriti yang diurusniaga, dan jumlah sekuriti yang dimiliki secara benefisial berikutan transaksi.
Borang Berkaitan SEC Borang 4
Beberapa bentuk lain adalah penting untuk mengekalkan ketelusan dan merekodkan tindakan eksekutif, pegawai, dan pengarah syarikat awam. Ini termasuk laporan tahunan 10-K, borang suku tahunan 10-Q, S-1, dan S-1A apabila berlaku umum, 8-K untuk peristiwa bahan atau perubahan korporat yang tidak berjadual, dan lain-lain.
Muat turun Borang 4: Kenyataan Perubahan dalam Pemilikan Berkesan
Berikut adalah pautan ke SEC yang boleh dimuat turun Borang 4: Penyata Perubahan dalam Pemilikan Berkesan.
