Apakah Borang SEC N-14AE
Form SEC N-14AE tidak lagi menjadi bentuk aktif. Ia adalah satu jenis penyerahan EDGAR usang pada satu masa yang digunakan oleh dana terbuka untuk memfailkan kenyataan pendaftaran. Borang SEC N-14AE telah digantikan oleh SEC Form N-14.
Breaking Down SEC Form N-14AE
Borang SEC N-14AE datang untuk memenuhi Peraturan SEC 488, yang mengawal tarikh kuat kuasa pendaftaran sekuriti oleh syarikat pelaburan pengurusan terbuka. Ia merupakan pernyataan pendaftaran yang diperlukan bagi dana terbuka yang mendaftarkan sekuriti dengan keberkesanan automatik di bawah Aturan 488, sendiri akibat Peraturan 145, yang menjadikan perlindungan Akta Sekuriti 1933 terpakai kepada pelabur yang menawarkan sekuriti dalam keadaan yang dikecualikan sebelumnya seperti penggabungan dan transaksi gabungan perniagaan. Kaedah 488 menetapkan standard untuk tarikh pendaftaran efektif sekuriti yang dikeluarkan dalam urus niaga menurut Peraturan 145.
SEC mengisytiharkan pada tahun 2006 bahawa ia akan dihentikan SEC bentuk N-14AE dan N-14AE / A dan entiti tersebut yang sebelum ini diperlukan untuk memfailkan borang tersebut boleh segera memfailkan di bawah SEC borang N-14 dan N-14 / A, di mana ruang itu tersedia untuk membuat kenyataan pendaftaran menurut Peraturan 488.
Bahagian Penyata Pendaftaran
Akta Sekuriti 1933, yang datang sebagai tindak balas kepada kemalangan pasaran saham 1929, menyatakan bahawa setiap syarikat AS mesti memfailkan satu kenyataan pendaftaran dengan SEC sebelum tawaran awam.
Setiap kenyataan pendaftaran, yang mana SEC Form N-14AE adalah satu jenis, terdiri daripada dua bahagian. Yang pertama adalah prospektus, dengan maklumat dan pendedahan undang-undangnya, yang mesti tersedia untuk calon pembeli. Bahagian kedua mengandungi maklumat untuk memfailkan dengan SEC tetapi tidak semestinya untuk dikongsi dengan pelabur.
Matlamat prospektus adalah untuk membantu pelabur dalam membuat keputusan yang tepat. Prospek dana terbuka terbuka menggambarkan perkara-perkara seperti matlamat, strategi, risiko, yuran dan dasar pengedaran dana. Cara mudah bagi pelabur untuk mendidik diri mereka ialah membaca prospektus aset dalam portfolio mereka atau produk pelaburan yang mereka sedang mempertimbangkan.
Mengakses Penyata Pendaftaran
Cara paling mudah bagi pelabur untuk mengakses kenyataan pendaftaran di Amerika Syarikat adalah melalui sistem pengajuan dalam talian EDGAR SEC. Oleh kerana pentingnya maklumat tepat pada masanya untuk melabur secara berkesan, EDGAR meletakkan maklumat yang diperlukan, termasuk kenyataan pendaftaran, ke tangan pelabur dan penganalisis secepat mungkin.
Yang mengatakan, terdapat lengkung pembelajaran ketika menghimpun maklumat dari file EDGAR. Pemfailan SEC pada EDGAR adalah struktur yang konsisten, tetapi mereka sering sukar untuk membuat skim mata data tertentu pada mulanya. Ini satu lagi alasan bagi para pelabur untuk mengamalkan kenyataan pendaftaran membaca serta laporan suku tahunan dan tahunan.
