Apakah SEC Borang 5: Pernyataan Perubahan Perubahan Pemilikan Berkesan Sekuriti?
SEC Borang 5: Pernyataan Perubahan Perubahan Pemilikan Berkesan Sekuriti adalah dokumen yang orang dalam syarikat mesti memfailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) sekiranya mereka menjalankan urus niaga pada tahun yang tidak dilaporkan sebelum ini melalui Borang 4. (Orang dalam memfailkan Borang 4 apabila perubahan material berlaku dalam pegangan mereka.) Borang 5 membantu untuk mengelakkan perdagangan orang tidak sah melalui pendedahan. Perdagangan orang dalam adalah membeli atau menjual keselamatan oleh seseorang yang mempunyai akses kepada maklumat bukan awam material mengenai keselamatan. Sekiranya orang dalam membuat perdagangan apabila maklumat penting tidak diumumkan, perdagangan adalah haram.
Siapakah yang Boleh Memfailkan SEC Borang 5: Pernyataan Perubahan Perubahan Pemilikan Berkesan Sekuriti?
Orang dalam syarikat mesti memfailkan Borang 5 jika mereka menjalankan urus niaga keselamatan pada tahun yang tidak dilaporkan sebelum ini pada Borang SEC 4. Orang dalam ditakrifkan sebagai pengarah syarikat atau pegawai kanan, serta mana-mana orang atau entiti yang mempunyai lebih daripada 10% daripada saham undian syarikat.
Niat Borang SEC 5
Borang 5 membantu untuk mengelakkan perdagangan orang tidak sah melalui pendedahan. Sebagai contoh, pada bulan Julai 2018, seorang juri persekutuan Boston mendapati Schultz Chan dan Songjiang Wang, yang bekerja di Akebia Therapeutics dan Merrimack Pharmaceuticals Inc., masing-masing, bersalah dalam perdagangan orang dalam. Kedua-dua Chan dan Wang menafikan tuduhan itu; Walau bagaimanapun, pendakwa berkata bahawa dari 2013 hingga 2014, Wang menyampaikan maklumat proprietari mengenai kajian dadah positif Merrimack kepada Chan, sebelum pengumuman syarikat itu yang berpangkalan di Cambridge, Massachusetts. Dengan pengetahuan itu, Chan dan isterinya membuat beberapa pembelian stok Merrimack. Dalam satu kes, pasangan itu membuat $ 136, 000.
Walaupun Borang 5 memfailkan tidak dapat sepenuhnya mengelakkan perdagangan orang yang tidak sah, ia adalah satu langkah ke arah membuat individu dan pertubuhan lebih bertanggungjawab.
Cara Mengemukakan Borang SEC 5
Borang 5 SEC memerlukan yang berikut:
- Nama dan alamat fizikal orang pelaporan Nama penerbit dan penyata saham tickerA untuk tahun fiskal penerbit berakhir (bulan / hari / tahun) Jika Borang 5 adalah pindaan, tarikh borang asal difailkan (Bulan / Hari / Tahun) Hubungan orang pelapor kepada penerbit (contohnya, pengarah, pemilik 10%, pegawai atau lain-lain) Jika ini adalah pelaporan individu atau bersama / kumpulanA senarai sekuriti, tarikh urus niaga, tarikh pelaksanaan dianggap, kod transaksi, jumlah sekuriti yang dimiliki pada akhir tahun fiskal penerbit, nota pemilikan langsung atau tidak langsung, dan sifat pemilikan benefisial tidak langsung
Borang 5 juga berkaitan dengan SEC Form 3, yang menjejaki semua orang dalam syarikat. Setiap orang dalam syarikat mestilah memfailkan Borang 3 tidak lewat daripada 10 hari selepas dia atau dia bergabung dengan syarikat.
Muat turun Borang T SEC 5: Penyata Perubahan Perubahan Pemilikan Berkemampuan
Berikut adalah pautan kepada format SEC yang boleh dimuat turun Borang 5: Pernyataan Perubahan Perubahan Pemilikan Berkesan Sekuriti.
Takeaways Utama
- Orang dalam syarikat mesti memfailkan Borang 5 jika mereka telah melakukan urus niaga pada tahun yang tidak dilaporkan sebelum ini melalui Borang 4. Borang 5 membantu mengelakkan perdagangan orang yang tidak sah melalui pendedahan. Sekiranya orang dalam berdagang dengan maklumat yang belum diumumkan, perdagangan adalah haram.
