Apakah Borang SEC 144: Notis Cadangan Penjualan Sekuriti?
Pegawai eksekutif, pengarah, atau syarikat sekutu mesti memfailkan Borang SEC 144: Notis Cadangan Penjualan Sekuriti dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa atau SEC semasa membuat pesanan untuk menjual stok syarikat itu dalam mana-mana tempoh tiga bulan di mana jualan melebihi 5, 000 saham atau unit atau mempunyai harga jualan agregat lebih daripada $ 50, 000. Ini juga dikenali sebagai Peraturan 144.
Siapa Boleh Mendapatkan Borang SEC 144: Notis Cadangan Penjualan Sekuriti?
Mengikut laman web SEC, borang pemfailan parti 144 mesti mempunyai niat bona fide untuk menjual sekuriti yang disebut dalam Borang 144 dalam tempoh masa yang munasabah selepas mengisi.
Oleh kerana jualan yang dilindungi di bawah Borang 144 sering sangat dekat dengan kepentingan syarikat penerbit, pada masa-masa pemohon mesti mendaftarkan sekuriti di bawah Seksyen 5 Akta Sekuriti 1933. Jika keadaan yang betul dipenuhi, Peraturan 144 boleh memberikan pengecualian dan permit penerbitan awam sekuriti terhad atau kawalan. Namun, semua pihak mesti mendapatkan ejen pemindahan untuk membuang legenda sekuriti sebelum dijual.
Formulir SEC 144 boleh difailkan dalam cetakan atau secara elektronik.
Bagaimana Mengemukakan Borang SEC 144: Notis Cadangan Penjualan Sekuriti
Borang 144 mesti difailkan dengan SEC oleh sekutu penerbit sebagai notis penjualan sekuriti yang dicadangkan yang bergantung kepada Peraturan 144, apabila amaun yang akan dijual di bawah Peraturan 144 oleh afiliasi dalam mana-mana tempoh tiga bulan melebihi 5.000 saham atau unit atau mempunyai harga jualan agregat melebihi $ 50, 000. Seseorang yang memfailkan Borang 144 mestilah mempunyai niat bona fide untuk menjual sekuriti yang disebut dalam Borang dalam masa yang munasabah selepas pemfailan Borang. Walaupun SEC tidak memerlukan borang yang dihantar secara elektronik ke pangkalan data SEC SECG, beberapa pemilih memilih untuk melakukannya.
Borang Berkaitan Yang Lain
Sebagai tambahan kepada Dari 144, borang pemfailan SEC kritikal termasuk S-1 dan S-1 / A (penyata pendaftaran), 10-K dan 10-Q (laporan tahunan dan suku tahunan), SEC Form 4 (penyata perubahan dalam pemilikan berfaedah sekuriti), 12b-25 (pemberitahuan lewat pengajuan), 15 (pensijilan dan notis penamatan pendaftaran di bawah Seksyen 12 (g) atau penggantungan tugas untuk memfailkan laporan di bawah Seksyen 13 dan 15 (d)), ABS 150G (Laporan Penasihat Berasaskan Aset), dan beberapa lagi. Senarai penuh, bersama dengan deskripsi dan borang yang boleh dimuat turun, boleh didapati di laman web SEC.
Borang 144 dan Perjanjian Penguncian
Perjanjian penguncian adalah kontrak yang mengikat secara sah antara penanggung jamin syarikat dan orang dalam yang melarang individu untuk menjual mana-mana saham saham untuk tempoh masa tertentu. Tempoh penguncian biasanya berlangsung 180 hari (enam bulan) tetapi boleh berlaku selewat-lewatnya 120 hari atau sepanjang 365 hari (satu tahun). Penaja jamin akan mempunyai eksekutif syarikat, pengurus, pekerja, dan modal teroka menandatangani perjanjian kunci sekitar tawaran awam awal (IPO) syarikat untuk menggalakkan unsur kestabilan harga saham dalam beberapa bulan pertama perdagangan.
Contoh Dunia Sebenar
Pada 26 April 2018, Lee Kirk, Pengarah Guaranty Bancshares, Inc., memfailkan untuk menjual 20, 891 saham stok syarikat untuk nilai pasaran agregat $ 686, 896.08 pada Bursa NASDAQ. Tarikh anggaran jualan telah ditetapkan untuk tempoh masa 4/27/18 hingga 6/12/18. Maklumat tambahan pada Borang 144 untuk individu mungkin termasuk alamat fizikal, nombor IRS, jenis pembayaran, dan jualan serupa yang serupa dalam beberapa bulan yang lalu.
Muat turun Borang SEC 144: Notis Cadangan Jualan Sekuriti
Berikut adalah pautan kepada Borang SEC yang boleh dimuat turun 144: Notis Cadangan Jualan Sekuriti.
Takeaways Utama
- Peraturan 144 menyatakan bahawa Borang 144 mesti difailkan dengan SEC apabila membuat suatu perintah untuk menjual stok syarikat itu dalam mana-mana tempoh tiga bulan di mana jualan melebihi 5, 000 saham atau unit atau mempunyai harga jualan agregat lebih daripada $ 50, 000. Borang pemfailan parti 144 mesti mempunyai niat bona fide untuk menjual sekuriti yang dirujuk dalam Borang dalam tempoh masa yang munasabah selepas pengisian. Oleh kerana penjualan yang dilindungi di bawah Borang 144 sering sangat dekat dengan kepentingan syarikat penerbit, pada masa-masa pemfailan mesti mendaftarkan sekuriti di bawah Seksyen 5 Akta Sekuriti 1933.
