Jenayah & Penipuan

Bahan proksi difailkan kepada pemegang saham sebelum mesyuarat tahunan untuk mendedahkan maklumat penting dan memberi mereka peluang untuk mengundi mengenai isu asas.

Penyataan proksi adalah dokumen yang SEC memerlukan syarikat untuk menyediakan kepada para pemegang saham termasuk maklumat yang mereka perlukan untuk membuat keputusan yang bermaklumat di mesyuarat pemegang saham.

Akta Pembaharuan Litigasi Sekuriti Persendirian - PSLRA - adalah undang-undang yang diluluskan oleh Kongres pada tahun 1995 untuk membanteras tindakan undang-undang sekuriti yang remeh atau tidak wajar.

Pump-and-dump adalah skim yang cuba meningkatkan harga stok melalui cadangan berdasarkan kenyataan palsu, mengelirukan atau terlalu dibesar-besarkan.

Skim piramid adalah penipuan pelaburan haram berdasarkan persediaan hierarki yang membayar ahli lebih tinggi dalam struktur dengan dana dari ahli baru.

Pengurus aset profesional yang berkelayakan adalah penasihat pelaburan berdaftar yang membantu institusi seperti dana pencen membuat pelaburan.

Seorang pelabur digelar pembeli institusi yang berkelayakan (QIB) jika mereka difikirkan memerlukan perlindungan yang kurang daripada pengawas yang tidak canggih.

Siasatan dokumen yang dipersoalkan adalah melihat mendalam ke dalam dokumen yang sedang dipersoalkan dalam hal penipuan, pemalsuan, dll.

Racketeering biasanya merujuk kepada jenayah yang dilakukan melalui pemerasan atau paksaan. Istilah ini biasanya dikaitkan dengan jenayah terancang.

Ransomware adalah taktik perasihan siber yang menggunakan perisian jahat untuk memegang tebusan sistem komputer pengguna sehingga tebusan dibayar.

Kebertanggungjawaban standard mempunyai beberapa aplikasi dalam kewangan yang berkaitan dengan menghendaki jangkaan yang ditempatkan pada sesuatu pihak dianggap wajar.

Penambakan adalah hak untuk menuntut semula harta benda sekiranya tidak membayar, penipuan atau penyelewengan lain.

Redlining adalah amalan yang tidak beretika yang meletakkan perkhidmatan (kewangan dan sebaliknya) daripada jangkauan untuk penduduk kawasan tertentu berdasarkan bangsa atau etnik.

Peraturan SHO adalah peraturan SEC yang memperbarui dasar yang mengatur amalan penjualan pendek.

Pasar yang dikawal selia adalah pasaran di mana badan-badan kerajaan atau, kurang biasa, industri atau kumpulan buruh, melaksanakan tahap pengawasan dan kawalan.

Pendaftaran adalah proses yang mana fail syarikat memerlukan dokumen dengan SEC untuk tawaran awam dan / atau proses yang mana broker dan peniaga sekuriti berhak untuk menjual sekuriti.

Peraturan EE adalah peraturan yang ditetapkan oleh Lembaga Rizab Persekutuan AS.

Peraturan Z adalah peraturan Lembaga Rizab Persekutuan AS yang melaksanakan Akta Kebenaran dalam Pemberian Pinjaman dan memperkenalkan perlindungan baru bagi peminjam pengguna.

Peraturan A adalah pengecualian dari keperluan pendaftaran yang dimandatkan oleh Akta Sekuriti, yang terpakai kepada tawaran sekuriti awam kecil.

Peraturan B menggariskan peraturan yang peminjam mesti mematuhi apabila memperoleh dan memproses maklumat kredit.

Peraturan D (Reg D) adalah peraturan yang membolehkan syarikat kecil untuk menjual sekuriti tanpa mendaftar dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa.

Peraturan NMS adalah satu set peraturan yang kelihatan untuk meningkatkan pertukaran AS melalui keadilan dalam pelaksanaan harga.

Peraturan E menggariskan kaedah untuk pemindahan dana elektronik, menyediakan garis panduan bagi penerbit dan penjual kad debit, dan melindungi pengguna.

Peraturan Pendedahan yang Adil adalah peraturan untuk mencegah pendedahan terpilih oleh syarikat-syarikat awam kepada profesional pasaran dan pemegang saham tertentu.

Peraturan K adalah satu peraturan yang ditetapkan oleh Rizab Persekutuan, yang menyediakan pemerintahan di depan perbankan antarabangsa.

Peraturan T, atau Reg T, mentadbir akaun tunai dan jumlah kredit yang broker-dealers boleh dilanjutkan kepada pelabur untuk pembelian sekuriti.

Peraturan W adalah peraturan Sistem Rizab Persekutuan yang membatasi transaksi tertentu antara bank dan afiliasinya.

Persaraan Sekuriti adalah pembatalan saham atau bon kerana penerbit telah membelinya kembali atau tarikh matangnya telah dicapai.

Rio Trade adalah slanga untuk transaksi dalam pasaran kewangan yang dibuat dengan usaha terdesak untuk memulihkan kerugian terdahulu.

Seorang peniaga nakal bertindak dengan melulu dan bebas daripada orang lain, biasanya merugikan kedua-dua klien dan institusi yang menggunakan pedagang.

Institusi Pengajian Berkanun Diraja (RICS) adalah persatuan global yang menetapkan kelayakan dan piawaian dalam tanah, harta dan pembinaan.

Kaedah 10b - 18 adalah peraturan SEC yang melindungi syarikat dan pembeli berafiliasi dengan menyediakan pelabuhan selamat apabila mereka membeli semula stok syarikat.

Untuk menangani penipuan sekuriti menerusi amalan manipulatif, peraturan 10b-5 telah diwujudkan di bawah Akta Bursa Efek tahun 1934.

The Rules of Fair Practice adalah kod tingkah laku bagi peniaga broker AS yang memerlukan kesetiaan dengan dan berurusan dengan pelanggan.

Kaedah 10b5-1 adalah peraturan yang ditetapkan oleh SEC yang membolehkan orang dalam korporat yang didagangkan secara terbuka untuk menubuhkan pelan perdagangan untuk menjual saham yang mereka miliki.

Kaedah 10b-6 Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) melarang pembelian stok oleh penerbit apabila saham belum selesai pengedaran.

Peraturan SEC 144A mengubah keperluan tempoh pegangan selama dua tahun ke atas sekuriti yang ditempatkan secara persendirian untuk membenarkan pembeli institusi yang berkelayakan untuk berdagang.

Peraturan 144 adalah peraturan SEC yang menetapkan syarat-syarat di bawah sekuriti terhad, sekuriti tidak berdaftar dan kawalan boleh dijual.

Pemfailan S-8 adalah pemfailan peraturan yang diperlukan apabila syarikat merancang untuk mengeluarkan ekuiti sebagai saham atau opsyen saham kepada pekerja atau pegawai mereka.

Pemfailan S-3 adalah proses pendaftaran yang mudah digunakan oleh syarikat yang memenuhi keperluan pemfailan peraturan yang tepat pada masanya.