Apakah Pendaftaran?
Pendaftaran adalah proses yang mana fail syarikat memerlukan dokumen dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC), memperincikan butir-butir penawaran awam yang dicadangkan. Suatu syarikat yang mengeluarkan saham mesti mendedahkan fakta penting dan maklumat terperinci tentang perniagaannya semasa proses pendaftaran, termasuk penerangan mengenai perniagaan dan asetnya, penerangan tentang keselamatan yang ditawarkan dan butir-butir lanjut tentang penawaran, penerangan dan nama syarikat pengurusan, dan penyata kewangan syarikat, yang telah disahkan oleh akauntan, bekerja secara bebas daripada syarikat.
Pendaftaran juga merupakan proses di mana broker sekuriti atau peniaga berhak untuk menjual sekuriti. Untuk mempunyai kuasa untuk menjual sekuriti, broker atau peniaga mesti memfailkan borang, seperti Borang BD. Borang ini memerlukan pendedahan maklumat latar belakang, termasuk dasar pengurusan, nama eksekutif dan rakan kongsi umum, maklumat mengenai pengganti syarikat, dan sebarang prosiding undang-undang semasa dan / atau pelanggaran sekuriti sebelumnya. Borang BD dilindungi di bawah Seksyen 15 Akta Bursa Sekuriti 1934.
Seorang broker atau peniaga mestilah menjadi ahli, atau mesti menjadi ahli organisasi pengawalseliaan sendiri (SRO) seperti Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD). Mereka juga mesti mendaftar dengan negeri atau negeri di mana mereka berhasrat untuk menjual sekuriti (jika undang-undang negeri tersebut mengharuskan mereka berbuat demikian). Akhirnya, prospektif broker dan / atau peniaga mestilah menjadi ahli Perbadanan Perlindungan Pelabur Keselamatan (SIPC).
Pendaftaran Dijelaskan
Syarikat-syarikat kini perlu memfailkan semua maklumat yang diperlukan secara elektronik, supaya dapat diakses oleh orang ramai dengan lebih cepat. Syarikat-syarikat juga mesti memfailkan prospektus, yang memberikan ringkasan penawaran saham syarikat, termasuk saiz, apa yang dibangkitkan dana akan digunakan, dan maklumat hubungan untuk syarikat itu. Prospektus awal adalah dokumen tawaran pertama yang dikeluarkan oleh penerbit keselamatan. Prospektus akhir mengandungi maklumat yang telah dimuktamadkan, termasuk jumlah sebenar saham / sijil yang dikeluarkan dan harga penawaran yang tepat, yang dicetak setelah perjanjian tersebut telah dibuat efektif.
Sesetengah sekuriti dikecualikan daripada proses pendaftaran SEC. Ini termasuk persembahan terhad dan persendirian serta persembahan perbandaran, negeri dan persekutuan, keselamatan.
Tidak setiap orang yang bekerja untuk peniaga sekuriti atau broker atau bank pelaburan mesti didaftarkan untuk menjalankan perniagaan, tetapi keperluannya sangat ketat, dengan keperluan. Jika anda berfikir tentang menjual sekuriti atau bekerja untuk bank pelaburan sebagai kerjaya, sebaiknya periksa dengan pihak berkuasa yang berkaitan di bidang kuasa anda untuk memastikan bahawa anda telah mematuhi semua undang-undang yang berkaitan yang mengawal penjualan sekuriti.
