Jenayah & Penipuan

Borang 424B3 SEC adalah borang prospektus yang diperlukan oleh syarikat Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) untuk memfailkan, memperincikan maklumat yang mengakibatkan perubahan ketara daripada maklumat yang dibekalkan sebelumnya.

Borang 19b-4 SEC adalah borang yang digunakan untuk memaklumkan kepada SEC mengenai perubahan peraturan yang dicadangkan oleh organisasi kawal selia sendiri atau SRO.

Borang 424B4 SEC adalah borang prospektus yang syarikat mesti memfailkan untuk mendedahkan maklumat yang mereka rujuk dalam Borang SEC 424B1 dan 424B3.

Borang 424B5 SEC adalah borang prospektus yang syarikat mesti memfailkan untuk mendedahkan maklumat yang disebut dalam bentuk 424B2 dan 424B3.

Borang 425 SEC adalah borang prospektus yang syarikat mesti memfailkan untuk mendedahkan maklumat mengenai kombinasi perniagaan.

Borang 485A24E SEC adalah penyata pendaftaran untuk akaun berasingan.

SEC Borang 485A24F adalah penyata pendaftaran untuk akaun berasingan yang ditawarkan oleh syarikat pelaburan pengurusan.

Borang CB SEC difailkan oleh sesiapa yang terlibat dalam tawaran tender dan penawaran hak dengan firma asing dengan kurang daripada 10% sekuritinya yang dipegang oleh orang Amerika Syarikat.

Borang 497 SEC adalah dokumen yang harus digunakan oleh syarikat-syarikat pelaburan untuk mengemukakan bahan definitif mereka dalam sistem pengajuan EDGAR SEC.

SEC Borang 40-F adalah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) oleh syarikat yang berdomisili di Kanada dengan sekuriti yang didaftarkan di Amerika Syarikat

SEC Borang 8-A adalah salah satu bentuk asas yang diperlukan oleh SEC untuk pendaftaran sekuriti.

Pemfailan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang dikehendaki oleh syarikat yang ingin menerbitkan kelas sekuriti tertentu - termasuk hak pembelian masa depan.

Borang SEC ADV digunakan oleh penasihat pelaburan untuk mendaftar dengan SEC dan pihak berkuasa sekuriti negeri, dan harus didedahkan kepada pelanggan.

Borang SEC ADV-W adalah borang yang digunakan untuk mengeluarkan pendaftaran sebagai Penasihat Pelaburan Berdaftar dengan SEC.

Borang SEC ATS-R adalah pemfailan kemas kini yang diperlukan suku tahunan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa oleh sistem perdagangan alternatif.

Borang SEC ADV-E adalah pensijilan aset pelanggan, kedua-dua tunai dan sekuriti, yang dipegang oleh Penasihat Pelaburan Berdaftar, sering digunakan oleh akauntan.

Borang SEC ARS adalah syarikat awam dokumen utama yang digunakan untuk melaporkan keadaan semasa keadaan kewangannya, diikuti oleh mesyuarat pemegang saham tahunan.

Borang SEC BD mesti dikemukakan kepada Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) semasa mendaftar sebagai peniaga broker di Amerika Syarikat.

Borang yang menjadi peniaga broker sekuriti mesti mengemukakan kepada Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC), untuk menamatkan status sebagai broker berdaftar.

Borang SEC DFAN14A adalah pemfailan yang dibuat dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa bagi permohonan proksi bukan pengurusan yang tidak disokong oleh syarikat.

Borang SEC DEFM14A adalah borang yang difailkan dengan SEC oleh seorang pendaftar apabila pengundian pemegang saham dikehendaki mengenai isu yang berkaitan dengan penggabungan atau pengambilalihan.

Borang SEC N-17d-1 adalah borang yang difailkan dengan SEC oleh syarikat pelaburan perniagaan kecil (SBIC) dan oleh bank yang bersekutu dengan SBIC.

Borang SEC F-10 adalah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa memerlukan penerbit swasta asing yang didagangkan secara awam yang mendaftar sekuriti.

Borang 10-12B SEC adalah pemfailan yang dikehendaki oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) apabila syarikat awam mengeluarkan stok baru melalui spin-off.

Borang SEC N-18f-1 adalah pemfailan dengan SEC yang memberikan syarikat dana tertentu keupayaan untuk membuat penebusan tunai.

Form SEC 6-K adalah bentuk yang dikeluarkan oleh penerbit sekuriti swasta asing, menurut peraturan dalam Akta Bursa Efek tahun 1934.

Borang SEC F-4 adalah pemfailan bahawa Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) menghendaki pendaftaran sekuriti tertentu oleh penerbit asing.

Borang SEC F-6 digunakan untuk mendaftarkan saham yang diwakili oleh ADR yang dikeluarkan oleh depositori terhadap deposit sekuriti penerbit asing.

Borang SEC F-7 adalah pemfailan dengan SEC bahawa penerbit swasta asing yang didagangkan secara awam dikehendaki menggunakan tawaran hak kepada pelabur AS.

Borang SEC F-6EF adalah pemfailan dengan SEC, yang diperlukan untuk syarikat asing yang ingin memiliki saham perdagangan syarikat mereka sebagai Penerimaan Depositori Amerika.

SEC Borang 8-K12G3 adalah permulaan awal untuk pemberitahuan sekuriti penerbit pengganti yang disifatkan mendaftar mengikut Seksyen 12.

Borang SEC F-8 adalah pemfailan dengan SEC oleh penerbit Kanada untuk mendaftarkan sekuriti yang ditawarkan dalam gabungan perniagaan, penggabungan dan tawaran pertukaran.

Borang FN SEC adalah pemfailan yang diperlukan oleh bank asing, syarikat insurans, syarikat induk dan anak syarikat yang ingin membuat tawaran sekuriti awam di AS

SEC Form D adalah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang diperlukan untuk sesetengah syarikat yang menjual sekuriti dalam pengecualian Peraturan (Reg) D atau dengan peruntukan seksyen 4 (6) pengecualian.

Borang SEC DEF 14A adalah borang yang mesti difailkan oleh atau bagi pihak pendaftar apabila pengundian pemegang saham diperlukan.

Borang SEC N-14AE adalah jenis penyerahan EDGAR yang sudah usang, dahulu digunakan untuk penyataan pendaftaran menurut Peraturan 488.

Borang SEC N-17f-2 adalah pemfailan dengan SEC yang mesti dikemukakan oleh syarikat pelaburan yang mempunyai sekuriti sekuriti atau pelaburan yang serupa.

Syarikat pengurusan pelaburan tertutup menggunakan Borang SEC N-2 untuk mendaftar kenderaan pelaburan dengan Suruhanjaya Bursa Sekuriti.

Borang SEC F-3 diperlukan untuk pendaftaran sekuriti tertentu oleh penerbit asing. Di sini, ketahui mengapa \

Borang SEC N-6 adalah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang dikemukakan oleh amanah pelaburan unit yang menawarkan kontrak insurans hayat yang berubah-ubah.