Apakah Form FN SEC?
Borang SEC FN adalah pemfailan yang diperlukan oleh bank asing, penanggung insurans, syarikat induk dan anak syarikat yang ingin membuat tawaran sekuriti awam di Amerika Syarikat Borang tersebut, menurut Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC), adalah pemberitahuan pelantikan seorang ejen untuk perkhidmatan oleh institusi asing tertentu. Singkatnya, Borang SEC FN adalah keperluan syarikat berkaitan perkhidmatan kewangan asing sebagai sebahagian daripada tawaran sekuriti. Ia adalah sebahagian daripada siri F yang dibuat oleh SEC untuk syarikat asing yang membuat persembahan di Amerika Syarikat. Sehingga tahun 2002, Borang FN SEC mesti difailkan secara elektronik.
Breaking Down SEC Borang FN
Borang SEC FN lebih dikenali secara formal sebagai "pelantikan ejen untuk proses perkhidmatan oleh bank asing dan syarikat insurans asing dan beberapa syarikat pemegangan mereka dan anak syarikat kewangan yang membuat tawaran awam sekuriti di Amerika Syarikat." Borang FN juga boleh dikenali sebagai "Pelantikan Agen untuk Perkhidmatan Proses oleh Bank Asing dan Syarikat Insurans Asing di bawah Akta Sekuriti 1933." Akta ini, yang sering disebut sebagai "kebenaran dalam sekuriti" undang-undang, memerlukan borang pendaftaran ini, yang memberikan fakta penting, difailkan untuk mendedahkan maklumat penting semasa pendaftaran sekuriti syarikat. Ini membantu SEC mencapai objektifnya: pelabur dapat menerima maklumat penting mengenai sekuriti yang ditawarkan, dan untuk mengelakkan penipuan dalam penjualan sekuriti yang ditawarkan.
SEC Borang FN vs Borang FX
Sekiranya penerbit asing telah memfailkan Borang FX SEC, ia dikecualikan daripada memfailkan borang ini di bawah Akta Sekuriti 1933. Borang FN dan FX digunakan untuk menentukan ejen AS untuk proses penyampaian. Penerbit juga dikecualikan daripada memfailkan Borang FN jika mereka mengeluarkan sekuriti hutang atau saham yang tidak mengundi.
SEC Borang dan Keperluan FN
Menurut SEC, Borang FN terpakai kepada tiga jenis jika pemohon:
- Penerbit asing yang merupakan bank asing atau syarikat insurans asing yang terkecuali daripada takrif syarikat pelaburan dengan peraturan 3a-6 di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940 ("Akta 1940"); Penerbit asing yang merupakan subsidiari kewangan bank asing atau syarikat insurans asing, kerana istilah tersebut ditakrifkan dalam peraturan 3a-6 di bawah Akta 1940, jika anak syarikat kewangan itu dikecualikan daripada takrif syarikat pelaburan mengikut peraturan 3a-5 di bawah Akta 1940; atau penerbit asing yang dikecualikan daripada takrif syarikat pelaburan mengikut peraturan 3a-1 di bawah Akta 1940 kerana sesetengah atau kesemua anak syarikat milik majoritinya adalah bank asing atau syarikat insurans asing yang terkecuali daripada takrif syarikat pelaburan mengikut kaedah 3a-6 di bawah Akta 1940.
SEC menyediakan templat Borang FN, yang sah sehingga 31 Mei, 2021. Enam salinan Borang FN mesti difailkan dengan SEC, salah satunya mesti ditandatangani secara manual. Anggaran beban masa untuk memfailkan Borang FN adalah satu jam. Ia mengandungi nama pemfailan, sama ada pemfailan asal atau pindaan, nama pendaftar, jenis borang, nombor fail (jika diketahui), yang memfailkan borang dan tarikh yang difailkan, antara maklumat lain.
