Jenayah & Penipuan

Borang SEC N-CSR adalah satu bentuk yang dilengkapkan oleh syarikat pelaburan pengurusan berdaftar dan fail dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC), berikutan penghantaran laporan tahunan dan setengah tahun kepada para pemegang saham.

Borang SEC N-SAR adalah pemfailan Sekuriti dan Pertukaran AS (SEC) yang khusus untuk syarikat pengurusan pelaburan berdaftar.

Borang SEC NSAR-A adalah pengajuan separa tahunan dengan SEC yang mencatatkan syarikat pengurusan pelaburan yang membuat pada akhir enam bulan pertama tahun fiskal mereka.

Borang SEC NT 10-Q adalah syarikat bentuk yang tidak akan dapat mengemukakan pemfailan keputusan suku tahunan mereka pada masa yang diperlukan untuk memfailkan.

Borang SEC PRE 14A adalah borang yang mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa mengenai hal-hal yang memerlukan undi pemegang saham.

Borang SEC PRE 14C menyediakan pemegang keselamatan, yang berhak untuk mengundi mengenai isu, dengan maklumat tertentu yang dikehendaki oleh SEC Jadual 14A.

SEC Form SB-2 adalah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang diperlukan untuk perniagaan kecil tertentu.

Borang SEC S-6 adalah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC), yang mana amanah saham unit digunakan untuk mendaftar sekuriti yang dikeluarkan.

Borang SEC PRER14A adalah pemfailan dengan SEC yang mesti difailkan untuk pendaftar apabila bahan proksi awal disemak semula.

Borang SEC PRRN14A adalah pemfailan dengan SEC sekiranya bahan-bahan meminta proksi pendahuluan tidak disemak semula dan undian pemegang saham diperlukan.

Borang SEC N-14 adalah pemfailan dengan SEC yang boleh digunakan oleh semua syarikat pelaburan pengurusan dan syarikat pembangunan perniagaan untuk mendaftar transaksi tertentu.

Borang SEC PX14A6G adalah Notis Pengecualian Dikecualikan yang difailkan dengan SEC yang memberitahu para pemegang saham bahawa ia dikecualikan daripada peraturan permohonan konvensional.

Borang SEC S-11 adalah pemfailan yang digunakan untuk mendaftar isu sekuriti bagi amanah pelaburan hartanah (REIT).

Borang SEC N-54C adalah satu bentuk yang diselesaikan oleh sebuah syarikat pelaburan untuk menarik balik pilihan raya secara sukarela untuk dikawal selia sebagai syarikat pembangunan perniagaan.

Borang SEC NQ adalah dokumen yang mendedahkan pegangan portfolio lengkap syarikat pelaburan pengurusan berdaftar secara dua kali setahun.

Borang SEC N-PX diselesaikan oleh dana bersama untuk mendedahkan proksi mengundi mengenai keselamatan yang dipegang dalam dana. Borang tersebut difailkan setiap tahun dengan SEC untuk tempoh trailing-12-bulan yang berakhir pada 30 Jun.

Borang SEC S-3 adalah borang pendaftaran keselamatan yang mudah digunakan untuk digunakan oleh syarikat yang telah memenuhi keperluan pelaporan terlebih dahulu. Ia secara umumnya difailkan bersamaan dengan saham biasa atau tawaran saham pilihan.

Borang SEC S-2 adalah borang dari Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang berfungsi sebagai pendaftaran yang mudah untuk menawarkan sekuriti baru.

SEC Form S-3D adalah pemfailan yang syarikat yang didagangkan secara umum menyerahkan kepada sistem EDGAR SEC apabila mereka membeli sekuriti bagi pihak pemegang saham.

Borang SEC S-8 adalah borang pendaftaran sekuriti yang ditawarkan sebagai sebahagian daripada pelan manfaat pekerja.

Borang SEC T-3 adalah permohonan untuk kelayakan indentur yang mesti difailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC).

SEC Form U-1 adalah suatu aplikasi atau perisytiharan yang dibuat oleh sebuah syarikat, kepada Suruhanjaya Bursa Efek, mengenai isu atau penjualan.

Borang SEC U-3A-2 adalah borang yang dikehendaki difailkan dengan SEC untuk pengecualian daripada Akta Syarikat Pegangan Utiliti Awam (PUCHA) pada tahun 1935.

Borang SEC T-1 adalah penyata kelayakan bagi pemegang amanah korporat yang mesti difailkan dengan SEC, untuk melindungi hak pemegang bon.

Suatu sijil yang merumuskan susunan pajakan apa-apa jenis kemudahan utiliti oleh syarikat pemegangan utiliti yang prospektif. Borang SEC U-7D mengandungi pecahan kos kemudahan, serta terma pembiayaan dan penerangan kemudahan itu sendiri.

SEC Form X-17A-5, yang dikehendaki oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat, melaporkan kesihatan kewangan dan operasi peniaga broker berdaftar.

Pemfailan SEC MEF adalah pemfailan yang membimbangkan pendaftaran sehingga 20% tambahan sekuriti untuk tawaran, menurut Akta Sekuriti 1933 Sekuriti 462 (b).

Borang SEC U-5S adalah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang perlu difailkan setiap tahun oleh setiap syarikat induk berdaftar.

Jadual 13D adalah laporan bahawa pelabur mesti memfailkan untuk memberitahu SEC pemilikan lebih daripada lima peratus saham dalam syarikat.

POS AM POS AM adalah satu yang dibuat oleh syarikat yang telah memfailkan pendaftaran dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat.

Pensyaratan SEC RW dibuat oleh syarikat-syarikat yang meminta secara rasmi menarik balik pendaftaran sekuriti yang belum selesai.

Jadual SEC 13-E-3 adalah jadual yang syarikat awam atau sekutunya mesti memfailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) apabila syarikat itu \

Seksyen 16 adalah seksyen Akta Bursa Sekuriti 1934 yang menggambarkan tanggungjawab pemfailan peraturan pengarah, pegawai, dan pemegang saham utama.

Di bawah Seksyen 1202 Kod Hasil Dalam Negeri, keuntungan modal daripada saham perniagaan kecil terpilih dikecualikan daripada cukai persekutuan.

Seksyen 12D-1 dan pengecualiannya di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940 menyediakan peraturan dan had mengenai bagaimana dana pelaburan boleh melabur di antara satu sama lain.

Penipuan sekuriti adalah satu bentuk jenayah kolar putih yang menyembunyikan skim penipuan untuk mendapatkan kewangan daripada pelabur.

Urus niaga elektronik yang selamat adalah protokol e-dagang awal yang digunakan untuk menyimpan maklumat kad kredit yang dilindungi dalam talian.

Akta Sekuriti 1933 adalah sekatan perundangan persekutuan yang digubal akibat kemalangan pasaran pada tahun 1929.

Hasil SEC adalah pengiraan hasil standard yang dibangunkan oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang membolehkan perbandingan perbandingan dana bon.

SEDAR adalah sistem pemfailan elektronik Kanada yang membolehkan syarikat-syarikat tersenarai melaporkan maklumat berkaitan sekuriti mereka untuk tujuan pengawalseliaan.