Apakah SEC Borang U-1
Permohonan atau pengisytiharan yang dibuat oleh syarikat, kepada Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa, mengenai terbitan atau penjualan sekuriti, pengambilalihan, atau penjualan aset. Borang U-1 sebelum ini dikenali sebagai Permohonan Seragam untuk Daftar Sekuriti, yang kini sudah usang.
BREAKING DOWN SEC Form U-1
Borang U-1 adalah sebahagian daripada pakej yang perlu dikemukakan kepada SEC sebagai sebahagian daripada Pendaftaran Tawaran Korporat Kecil (SCOR), yang telah diterima pakai pada April 1989. Borang SCOR direka untuk digunakan oleh syarikat-syarikat yang ingin menaikkan modal melalui tawaran awam sekuriti yang dikecualikan daripada pendaftaran dengan SEC, di bawah peraturan tertentu.
Sebagai tambahan kepada Borang U-1, dokumen lain yang diperlukan untuk difailkan dalam permohonan pendaftaran termasuk: dua salinan prospektus, semua pameran yang difailkan dengan SEC, dan fi pemfailan yang berkenaan. Penerbit perlu memfailkan Borang U-1 yang berasingan di setiap negeri di mana ia berhasrat untuk menjual sekuriti, yang menunjukkan bilangan sekuriti yang didaftarkan di negara itu.
Undang-undang Blue Sky
Borang U-1 adalah komponen Undang-undang Blue Sky yang melindungi pelabur. Undang-undang Blue Sky adalah peraturan negeri yang ditetapkan sebagai perlindungan bagi pelabur terhadap penipuan sekuriti. Undang-undang, yang mungkin berbeza mengikut negara, biasanya memerlukan penjual isu baru untuk mendaftarkan tawaran mereka dan memberikan butiran kewangan. Ini membolehkan para pelabur menilai penghakiman mereka atas maklumat yang dapat disahkan.
Istilah ini dikatakan berasal dari awal 1900-an ketika keadilan Mahkamah Agung mengisytiharkan keinginannya untuk melindungi para pelabur dari usaha spekulasi yang "bernilai banyak sebagai tampalan langit biru." Dalam tahun-tahun yang membawa kepada kemalangan pasaran saham pada 1929, ada contoh syarikat yang membuat janji-janji yang tinggi dan tidak berasas keuntungan yang lebih besar akan datang.
Borang U-1 memerlukan maklumat berikut: Nama dan alamat Penerbit dan pejabat utama di negeri ini; jumlah tawaran saham dan harga; komisen maksimum yang akan dikenakan; senarai negeri di mana ia dicadangkan untuk menawarkan sekuriti untuk dijual kepada orang awam; senaraikan negeri, jika ada, yang telah menolak untuk membenarkan penjualan sekuriti itu kepada orang awam; memberikan salinan Penyata Pendaftaran dan dua salinan Prospektus; menyediakan Perjanjian Pengunderaitan, memberikan salinan semua perkara pengiklanan yang akan digunakan berkaitan dengan penawaran itu; memberikan satu salinan pendapat peguam yang ditandatangani dengan Penyata Pendaftaran menurut Akta Sekuriti 1933.
