Apakah SEC Form N-PX?
Borang SEC N-PX diselesaikan oleh dana bersama dan syarikat pelaburan pengurusan berdaftar lain untuk mendedahkan prosedur untuk undi proksi. Butir-butir ini kepada pelabur bagaimana proksi mengundi dana yang berkaitan dengan sekuriti yang berlainan yang mereka pegang. Borang tersebut difailkan setiap tahun dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) untuk tempoh 12 bulan yang berakhir pada 30 Jun.
Dana dikehendaki oleh SEC untuk memfailkan borang N-PX tidak lewat daripada 31 Ogos setiap tahun. Oleh kerana maklumat ini tersedia kepada orang ramai, pelabur dapat mencari maklumat pengundian proksi untuk dana bersama di pangkalan data EDGAR milik SEC. Di sini anda juga boleh menemui laporan semi dan tahunan dana bersama kepada para pemegang saham, penyata pendaftaran, dan pemfailan SEC yang lain.
SEC Borang N-PX Dijelaskan
Keperluan pemfailan SEC Borang N-PX dilindungi di bawah Seksyen 30 Akta Syarikat Pelaburan 1940, dan Seksyen 13 dan 15 (d) Akta Bursa Sekuriti 1934, yang memerlukan syarikat pelaburan dan amanah untuk memfailkan laporan tahunan dan tahunan dengan SEC dan pemegang saham.
Individu harus selalu mempunyai akses ke rekod undi proksi syarikat pelaburan berdaftar, dengan sama ada mengakses atau meminta maklumat secara langsung dari syarikat atau melalui laman web SEC. Banyak syarikat membuat maklumat dalam talian di bawah "Perhubungan Pelabur, " atau dengan memberikan nombor bebas tol bagi orang yang ingin meminta salinan melalui pos.
Dengan undang-undang persekutuan, syarikat dikehendaki menyediakan rekod pengundian proksi mereka, secara percuma, dalam tempoh tiga hari selepas menerima permintaan. Pelabur boleh mengetahui bagaimana dana bersama menyediakan rekod mengundi proksi melalui laporan tahunan atau separa tahunan kepada pemegang saham dan penyata maklumat tambahan.
Maklumat yang dikemukakan dalam Borang SEC N-PX
Dana bersama mesti terperinci maklumat spesifik pada Borang SEC N-PX untuk perkara yang berkaitan dengan sekuriti yang dipegang dalam dana. Itu hanya berlaku semasa mesyuarat pemegang saham dan apabila dana itu berhak mendapat undi. Sebahagian daripada maklumat yang terdapat di dalam Borang N-PX termasuk nama penerbit keselamatan portfolio, simbol ticker pertukaran, nombor Nombor CUSIP, tarikh mesyuarat pemegang saham, dan gambaran ringkas tentang isu-isu untuk pengundian, antara maklumat penting lain. Lebih penting lagi, dana yang melabur dalam sekuriti undi dikehendaki mendedahkan keputusan undi. Dana boleh mengundi cadangan, menahan diri, menahan pemilihan pengarah, serta memilih untuk atau terhadap pengurusan.
