Apakah SEC Form U-5S?
Borang SEC U-5S adalah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang perlu diserahkan setiap tahun oleh setiap syarikat pemegangan utiliti awam berdaftar. Borang ini harus mengandungi maklumat mengenai syarikat induk induk, semua subsidiari berkanun, bilangan saham biasa yang dimiliki, peratusan kuasa mengundi, dan nilai buku saham, serta ringkasan pengambilalihan, jualan, pegawai, pengarah, sumbangan, kontrak, dan penyata kewangan.
SEC menggunakan maklumat ini untuk memantau pemegangan, kewangan, dan operasi sistem utiliti awam berdaftar.
Memahami Borang SEC U-5S
Borang U-5S, yang juga dikenali sebagai "laporan tahunan, " dikehendaki di bawah Seksyen Lima, Peraturan Satu Akta Syarikat Memegang Utiliti Awam 1935. Akta 1935 mengawal selia syarikat induk utiliti gas dan gas asli. Borang U-5S memerlukan pendedahan khusus syarikat induk utiliti awam termasuk maklumat terperinci mengenai syarikat sistem dan pelaburan serta pengambilalihan. Borang U-5S diwajibkan sebagai tambahan kepada pelaporan standard 10-Qs dan 10-Ks bagi syarikat-syarikat yang berdaftar SEC.
Akta 1935 telah dimansuhkan pada 8 Ogos 2005, dengan berlalu Akta Dasar Tenaga 2005. Akta 2005 difokuskan pada insentif dan pinjaman cukai baru bagi sektor utiliti awam. Ia tidak termasuk peruntukan untuk pemfailan U-5S tambahan dalam sektor utiliti awam. Oleh itu, akta 2005 dibuat Borang U-5S usang.
Fungsi Borang FINRA U-5
Badan Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) Borang U-5 adalah Pemberitahuan Penamatan Seragam untuk Pendaftaran Industri Sekuriti. Peniaga-peniaga, penasihat pelaburan, dan penerbit sekuriti menggunakan Borang U-5 untuk melaporkan penamatan dan pemisahan firma individu di bidang kuasa yang sesuai atau dengan bekas organisasi pengawalseliaan sendiri (SRO).
Seorang majikan yang terdahulu mesti memfailkan Borang U-5 dengan FINRA pada bila-bila masa seorang wakil berdaftar meninggalkan sebuah syarikat menaja untuk apa-apa sebab. Borang itu mesti difailkan dalam masa 30 hari pemisahan. Penapis mesti menjawab semua soalan dan menyerahkan semua maklumat yang diminta, melainkan sebaliknya ditujukan kepada arahan khusus untuk setiap elemen Borang U-5. Borang ini biasanya difailkan melalui CRRA Web FINRA.
Terdapat tiga jenis Borang U-5 yang boleh difailkan. Tarikh pemfailan U-5 boleh menjadi penting kerana ia memulakan tetingkap dua tahun untuk penyelenggaraan pendaftaran yang ada wakilnya jika mereka tidak segera memulakan kerja dengan firma lain. Sebaik sahaja difailkan, butiran yang dikemukakan dengan Borang U-5 boleh tertakluk kepada pemeriksaan latar belakang dan tontonan oleh FINRA, SEC, dan pihak-pihak yang berminat lain.
3 Jenis Borang U-5 Filings
- Penuh: Jika seseorang ditamatkan, majikan mesti melengkapkan Borang U-5 untuk penamatan penuh. Majikan mesti mengisi Bahagian Tiga, pilih ya di bawah penamatan penuh, dan berikan sebab penamatan. Sebahagian: Penamatan separa menamatkan hubungan wakil berdaftar dengan SRO yang dipilih atau dalam bidang kuasa tertentu. Majikan mesti melengkapkan Seksyen 5 dari Borang U-5, yang termasuk Seksyen 5A: Penamatan Separa SRO dan Seksyen 5B: Penamatan Bidang Kuasa Separa. Pindaan: Borang pindaan U-5 boleh difailkan untuk membuat kemas kini kepada Borang asal yang difailkan. Seksyen yang boleh dipinda termasuklah penzahiran, tarikh penamatan, sebab penamatan, dan maklumat kediaman.
Seksyen Borang U-5
- Maklumat amAlamat perumahan semasaPenyelesaian penamatanDatang ditamatkanPenyelesaian penamatanPemerintah firma penamatanPenyata pendedahanLaporan pelaporan Pendedahan
