Siri 34 adalah peperiksaan dan lesen yang diperlukan untuk individu yang ingin terlibat dalam transaksi forex pertukaran luar dengan pelanggan runcit. Ia adalah sebahagian proses pendaftaran dan pensijilan untuk kebanyakan pengurus forex, peniaga, dan pengantara.
Breaking Down Siri 34
Peperiksaan Siri 34, yang juga dikenali sebagai Peperiksaan Forex Off-Exchange Runcit, adalah peperiksaan Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA) yang ditadbir oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA). Apabila lulus peperiksaan, seseorang itu dikenali sebagai 'forex AP, ' atau 'forex Associated Person'.
Menurut NFA, mendapatkan pensijilan Siri 34 diperlukan oleh sesiapa sahaja yang memerlukan kelulusan sebagai firma forex atau forex individu sebelum terlibat dalam forex runcit pertukaran asing kecuali mereka telah lulus Siri 3 (Ujian Hadapan Komoditi Nasional) atau Siri 32 (Terbatas Peperiksaan-peperiksaan-peperiksaan) peperiksaan. Mereka juga mesti melepasi Siri 34 dalam tempoh dua tahun sebelumnya atau telah didaftarkan secara berterusan dengan firma ahli NFA selepas menyampaikan Siri 34 tanpa lag pendaftaran lebih daripada dua tahun.
Kandungan Peperiksaan Siri 34
Peperiksaan Siri 34 terdiri daripada 40 soalan pelbagai pilihan. Calon mempunyai 60 minit untuk menyelesaikannya. Untuk lulus peperiksaan, pemohon mesti mendapat sekurang-kurangnya 28 soalan yang betul untuk mencapai skor lulus 70%.
Berikut ini merupakan senarai sampel kawasan subjek utama yang diliputi oleh Peperiksaan Siri 34, walaupun tidak lengkap (Untuk lebih lanjut, lihat Rangka Kerja Kandungan Peperiksaan Runcit Forex Off-Exchange NFA):
- Bahagian A: Takrif dan Terminologi - Syarat Amerika / Eropah; Asas, petikan, terma dan mata wang sekunder; Bid / minta penyebaran; Cagaran, entiti yang dikawal selia yang disenaraikan dalam Akta Bursa Komoditi; deposit keselamatan, margin; Kadar salib, salib dan pasang; Petikan langsung dan tak langsung; Kadar pertukaran; Mata Teruskan; Kadar hadapan / kadar bida hadapan; Perbezaan kadar faedah dan pariti; Mark-up dan mark-down; PIP; Rollovers; Kadar / harga tempat; Tarikh perdagangan / penyelesaian; Swap. Bahagian B: Pengiraan Dagangan Forex - Transaksi kadar salib; Kesan pengiraan leverage; Penempatan jawatan; Perubahan perdagangan terbuka; Pengiraan keuntungan & kerugian; Nilai pip, harga selepas pip; Pulangan atas cagaran. wang jaminan; margin; dan kos Transaksi. Bahagian C: Risiko yang Berkaitan Perdagangan Forex - Risiko negara / berdaulat; Kredit, kadar pertukaran; kadar faedah, kecairan, pasaran, risiko operasi; Penyelesaian, dan risiko Herstaat. Bahagian D: Pasaran Forex - Konsep, Teori, Faktor Ekonomi dan Petunjuk, Peserta: Imbangan pembayaran; Imbangan perdagangan; Bank untuk Penyelesaian Antarabangsa (BIS); Akaun modal dan akaun semasa; Aktiviti bank pusat, campur tangan, campur tangan yang disterilkan; Sistem Pembayaran Antara Bank Clearing House (CHIPS); Kadar diskaun; Penunjuk ekonomi: pengambilan pekerja, perbelanjaan pengguna, pendapatan, indikator perindustrian dan inflasi; Keanjalan kadar pertukaran; Campur tangan kadar pertukaran; Turun naik kadar pertukaran; Lembaga Rizab Persekutuan, Fedwire; Dasar fiskal; Kesan Fisher; Penunjuk pelaburan asing; Keluaran negara kasar, keluaran dalam negara kasar; Inflasi; Sistem pemindahan dan penyelesaian dana antara bank; Kesan Fisher International; Tabung Kewangan Antarabangsa; Baki Portfolio; Peranan bank pusat; Teori keanjalan; Teori pariti kuasa beli dan Pertubuhan Perdagangan Dunia. Bahagian E: Keperluan Pengawalseliaan Forex - Peraturan CFTC, termasuk: Tutup daripada kedudukan mengimbangi, Pendedahan akaun yang menguntungkan dan tidak menguntungkan, Larangan jaminan terhadap kerugian, Keperluan Pendaftaran, Mengutip semula, Deposit Keselamatan, Kebenaran tertentu untuk perdagangan; Bidang kuasa CFTC dan batasan hukum; Konflik kepentingan; Pendedahan kepada pelanggan; Rangka kerja jurisdictional & peraturan; Ketahui pelanggan anda; Notis Makluman NFA, termasuk: Peruntukan Perintah Forex Runcit Bulat untuk Berbilang Akaun, Transaksi Forex, Keperluan untuk Transaksi Forex, Pengawasan Penggunaan Sistem Perdagangan Elektronik, Larangan Penggunaan Mekanisme Pendanaan Elektronik tertentu (Mulai 31 Januari 2015); Keahlian NFA dan keahlian bersekutu; Bahan promosi & permintaan; Laporan kepada pelanggan, pengesahan, ringkasan bulanan; Peraturan deposit keselamatan; Keselamatan dana pelanggan, tiada pengasingan.
