Apakah Siri 3?
Siri 3 adalah peperiksaan, yang juga dikenali sebagai Pemeriksaan Hadapan Komoditi Nasional, ditadbir oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) bagi pihak Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA). Calon yang lulus peperiksaan layak mendaftar dengan NFA dan menjual kontrak niaga hadapan dan opsyen pada kontrak niaga hadapan komoditi. Siri 3 adalah salah satu daripada beberapa peperiksaan untuk profesional pelaburan yang dikendalikan oleh FINRA, termasuk Siri 7, Peperiksaan Perwakilan Sekuriti Umum, yang diperlukan untuk broker yang ingin menjual korporat, kerajaan, atau jenis sekuriti lain.
Takeaways Utama
- Siri 3 adalah peperiksaan yang ditadbir oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) bagi pihak Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA), sebuah organisasi pengawalseliaan sendiri untuk pasaran derivatif AS. Calon-calon yang lulus ujian Siri 3 boleh mendaftar dengan NFA untuk menjual kontrak niaga hadapan dan opsyen pada kontrak niaga hadapan komoditi. Sebagai alternatif kepada Siri 3, terdapat beberapa peperiksaan lain individu boleh mengambil untuk layak untuk bekerja di pasaran komoditi dan niaga hadapan.
Bagaimana Siri 3 berfungsi
Peperiksaan Seri 3 merangkumi topik yang perlu diketahui oleh broker, seperti pilihan, niaga hadapan, hedging, dan keperluan margin, serta peraturan pasaran dan peraturan. Peperiksaan ini terdiri daripada 120 soalan pelbagai pilihan dalam dua bahagian, dan calon mempunyai dua jam dan 30 minit untuk menyelesaikannya. Tidak seperti peperiksaan Siri 7, calon tidak perlu ditaja oleh firma untuk mengambil Siri 3.
Calon mesti mencapai skor sekurang-kurangnya 70% dalam setiap bahagian untuk lulus peperiksaan. Mereka yang gagal lulus mungkin mengambil peperiksaan semula, walaupun mereka mungkin tertakluk kepada tempoh menunggu. Ujian kos $ 130.
Sesiapa yang ingin menjual kontrak niaga hadapan komoditi mesti secara amnya lulus peperiksaan Siri 3.
NFA, organisasi pengawalseliaan sendiri untuk pasaran derivatif AS, menghendaki siapa pun "yang memohon keahlian NFA sebagai pedagang komisen niaga hadapan (FCM), peniaga pertukaran asing runcit (RFED), memperkenalkan broker (IB), pengendali kolam komoditi (CPO), atau penasihat perdagangan komoditi (CTA), saudagar transaksi leverage (LTM) atau sebagai orang yang bersekutu (AP) bagi entiti ini, untuk memenuhi keperluan penguasaan."
Dalam kebanyakan kes, individu yang ingin mendapatkan keahlian atau pendaftaran NFA sebagai orang yang bersangkutan mesti lulus peperiksaan Siri 3 dalam tempoh dua tahun sebelum mereka memohon. Itu kecuali:
- Individu kini didaftarkan sebagai broker lantai; atau Individu meluluskan Siri 3 lebih daripada dua tahun sebelum permohonan itu dan sejak tarikh itu tidak mempunyai jurang pendaftaran berterusan selama lebih dari dua tahun sebagai AP atau FB atau FCM, IB, CPO, CTA atau LTM yang merupakan ahli NFA.
Untuk mendaftar untuk sebarang ujian industri niaga hadapan, pemohon mesti memohon secara dalam talian di laman web FINRA. Biasanya, FINRA akan memaklumkan secara langsung NFA bahawa seseorang telah lulus salah satu daripada ujian industri hadapan. Walau bagaimanapun, dalam sesetengah keadaan, NFA boleh meminta agar calon memberi bukti bahawa mereka telah diluluskan.
Alternatif kepada Siri 3
Daripada Siri 3, individu mungkin layak untuk mengambil peperiksaan lain dan mengejar pilihan pendaftaran lain berdasarkan status pendaftaran mereka dan jenis perniagaan yang mereka lakukan. Mereka termasuk:
- Pemeriksaan Dana Urusan Niaga Hadapan (Siri 31) Peraturan-Peraturan Peperiksaan Hadapan Hadapan (Siri 32)
Peperiksaan pensijilan lain yang berkaitan dengan Siri 3 adalah Siri 30 (Peperiksaan Pengurus Cawangan NFA) dan Siri 34 (Ujian Forex Off-Exchange Runcit).
Siri 3 tidak dianggap prasyarat atau kepunyaan untuk mana-mana peperiksaan lain.
Untuk mendapatkan maklumat lanjut mengenai Siri 3 dan lain-lain peperiksaan industri niaga hadapan, lawati halaman Keperluan Kemahiran NFA. Dan untuk mendapatkan butiran lanjut mengenai ujian, lawati halaman FINRA di Hari Ujian Kelayakan Ujian Anda.
