Jenayah & Penipuan

Berurusan sendiri adalah apabila fidusiari bertindak dalam kepentingan mereka sendiri dalam transaksi dan bukan demi kepentingan pelanggan mereka.

Akaun yang diasingkan ialah akaun deposit yang disita melalui tindakan undang-undang atau perintah mahkamah.

Siri 63 adalah peperiksaan sekuriti dan lesen melayakkan pemegang untuk mendapatkan pesanan bagi apa-apa jenis keselamatan dalam keadaan tertentu.

Dalam industri sekuriti, tempoh penyelesaian adalah jumlah masa antara tarikh perdagangan-apabila pesanan untuk keselamatan dilaksanakan, dan tarikh penyelesaian - apabila perdagangan adalah muktamad.

Sistem perbankan bayangan merujuk kepada pengantara kewangan yang tidak terkawal yang memudahkan penciptaan kredit merentasi sistem kewangan global.

Klausa terasing menyatakan bahawa syarat-syarat kontrak adalah bebas dari satu sama lain.

Pendaftaran stesen adalah peraturan yang boleh dibangkitkan oleh perbadanan untuk mematuhi keperluan pendaftaran SEC.

Pendek dan mengganggu merujuk kepada amalan menyalahi undang-undang yang melibatkan pelabur memendekkan saham dan kemudian menyebarkan khabar angin dalam usaha untuk menurunkan harganya.

Akta Sherman Antitrust adalah 1890 perundangan Amerika yang mengharamkan amanah - monopoli dan kartel - untuk meningkatkan daya saing ekonomi.

Peraturan jualan pendek adalah peraturan dagangan Suruhanjaya Sekuriti dan Pertukaran (SEC) yang membatasi jualan saham pendek daripada diletakkan di bawah penurunan harga pasaran saham.

Perbadanan Perlindungan Pelabur Sekuriti mengawasi pembubaran peniaga broker yang bangkrut dan kemudian mengembalikan aset kepada pelanggan mereka.

Sir Allen Stanford adalah bekas bank yang disabitkan dengan penipuan sekuriti yang melebihi $ 8 bilion.

Lembaga Pengawalseliaan Industri Sekuriti (SIRA), yang kini dipanggil FINRA, adalah nama sebuah badan yang menggabungkan unit pengawalan NASD dan NYSE.

Akta Perlindungan Kerja Perniagaan Kecil Tahun 1996 adalah undang-undang yang meningkatkan upah minimum, aturan pencen dan cukai mudah untuk perniagaan kecil.

Pistol merokok adalah sesuatu yang berfungsi sebagai bukti atau bukti yang tidak dapat dipertikaikan, terutamanya jenayah.

Kejuruteraan sosial adalah tindakan mengeksploitasi kelemahan manusia untuk mendapatkan akses kepada maklumat dan sistem yang dilindungi.

"Smurf" adalah istilah sehari-hari untuk pencuci wang, seseorang yang berusaha mengelak daripada pengawasan dari agensi kerajaan dengan memecah transaksi yang melibatkan sejumlah besar wang ke dalam transaksi yang lebih kecil di bawah ambang pelaporan.

Dolar lembut merujuk kepada apabila broker memberikan pengurus pelaburan tertentu untuk pertukaran perdagangan untuk membuat perdagangan komisen melalui syarikat.

Program Medali Ejen Pemindahan Sekuriti adalah sistem pengesahan untuk menjamin tandatangan individu yang digunakan untuk sekuriti yang memerlukan pemindahan.

Decare decisis adalah doktrin undang-undang yang mewajibkan mahkamah untuk mengikuti kes-kes bersejarah apabila membuat keputusan dalam kes yang sama.

Pentadbir negeri ialah agensi atau pegawai kerajaan yang mengawasi dan menguatkuasakan peraturan peringkat negeri mengenai urus niaga sekuriti.

Undang-undang penipuan adalah konsep undang-undang yang menyatakan bahawa jenis kontrak tertentu mesti dilaksanakan secara bertulis untuk sah.

The Stop Trading pada Akta Pengetahuan Kongres, atau \

Serangan rantaian bekalan adalah cyberattack yang cuba menimbulkan kerosakan kepada syarikat dengan mengeksploitasi kelemahan dalam rangkaian rantaian bekalannya.

SAR adalah alat yang disediakan di bawah Akta Kerahsiaan Bank untuk memantau aktiviti yang mencurigakan yang tidak biasanya ditandakan di bawah laporan lain.

Akta Taft-Hartley adalah undang-undang persekutuan 1947 yang melarang amalan tertentu dan memerlukan pendedahan aktiviti kewangan dan politik oleh kesatuan.

Peraturan rakaman memerlukan pemantauan khas bagi FINRA berdaftar dengan sejarah dan firma yang bermasalah yang mengupah individu tersebut dalam jumlah besar.

Akta Perlindungan Pengguna Telekomunikasi 1991 (TCPA) adalah undang-undang Amerika Syarikat yang dibuat sebagai tindak balas terhadap kebimbangan pengguna terhadap telemarketing.

Pengesahan pihak ketiga adalah apabila organisasi luar digunakan untuk menyemak dan mengesahkan maklumat dan niat pelanggan untuk memastikan ketepatannya.

Penjualan terikat adalah amalan haram sebuah syarikat yang menyediakan produk atau perkhidmatan dengan syarat pelanggan membeli beberapa produk atau perkhidmatan lain.

Kebenaran dalam Akta Pemberian Pinjaman (TILA) adalah undang-undang persekutuan yang digubal pada tahun 1968 untuk membantu melindungi pengguna dalam urusan mereka dengan pemberi pinjaman dan pemiutang.

Tipping adalah perbuatan menyediakan maklumat bukan awam mengenai syarikat yang didagangkan secara umum kepada orang yang tidak diberi kuasa untuk mendapatkan maklumat tersebut.

Secara umumnya, setiap tuntutan yang timbul di mahkamah sivil, kecuali pertikaian kontrak, tertakluk di bawah undang-undang tort.

TRACE adalah program yang membolehkan pelaporan urus niaga berulang untuk sekuriti pendapatan tetap yang layak.

Kerosakan ganti rugi adalah ganti rugi yang diberikan oleh mahkamah kepada plaintif yang lazimnya adalah tiga kali ganti rugi sebenar atau ganti rugi.

Tunneling adalah amalan perniagaan haram di mana pemegang saham majoriti atau orang dalam peringkat tinggi mengarahkan aset syarikat kepada diri mereka untuk keuntungan peribadi.

Pengesahan dua faktor (2FA) adalah lapisan keselamatan kedua, sebagai tambahan kepada kata laluan, untuk akses ke akaun atau sistem.

Pengikat adalah susunan yang sering menyalahi undang-undang di mana, untuk membeli satu produk, pengguna mesti membeli produk lain yang wujud dalam pasaran yang berasingan.

Ucapan ultra adalah tindakan yang dilakukan di luar skop kuasa pihak berkuasa yang digariskan untuk perbuatan korporat.

Ekonomi bawah tanah menggambarkan transaksi ekonomi haram yang tidak mematuhi keperluan pelaporan kerajaan.