Apakah Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Sekuriti?
Lembaga Pengawalseliaan Industri Sekuriti (SIRA), yang kini dipanggil FINRA, adalah nama sebuah badan yang menggabungkan unit pengawalan NASD dan NYSE. Lembaga Pengawalseliaan Industri Sekuriti telah ditubuhkan untuk mentadbir amalan perniagaan antara broker sekuriti dan orang awam yang melabur, mengawal selia kedua-dua anggotanya dan pasaran sekutunya. Asasnya sebagai organisasi pengawalseliaan sendiri (SRO) boleh dilihat dalam anak syarikat pengawalseliaan Persatuan Peniaga Sekuriti Negara (NASD) dan Bursa Saham New York. Tujuan menyatukan kedua pengawal selia itu ialah menghapuskan fungsi duplikat dan ketidakkonsistenan peraturan, serta mengurangkan ketidakcekapan kos kedua-dua SRO bebas. SIRA digugurkan daripada Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) pada tahun 2007.
SIRA Dijelaskan
Walaupun peranan pengawasan peraturan SIRA terus hingga hari ini di bawah nama FINRA, nama SIRA itu sangat berpanjangan - kira-kira tiga minggu. Selepas nama baru dipublikasikan dalam pratonton, pihak berkuasa pengawalselia menyedari bahawa nama "SIRA" boleh "menimbulkan kekeliruan, atau mungkin dianggap menyinggung oleh sesetengah orang, kerana kesamaannya dengan istilah Arab yang digunakan untuk merujuk kepada biografi tradisional Muhammad, "menurut pengumuman yang dibuat oleh Pengerusi dan Ketua Pegawai Eksekutif NASD, Mary Schapiro. "Sirah, " yang merujuk kepada teks biografi tentang Muhammad, mendorong NASD dan NYSE untuk menimbang semula nama atas kebimbangan bahawa ia mungkin dianggap sebagai tidak sensitif budaya.
Sejarah dan Peranan SIRA
NASD bermula pada tahun 1939 sebagai tindak balas kepada pengenalan peraturan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) yang membenarkan penciptaan organisasi pengawalseliaan diri. Kebangkitan organisasi kawal selia moden seperti SIRA (dan FINRA) dapat dilihat dalam penggunaan sistem perdagangan elektronik seperti pelancaran NASD's National Stock Market Automation Quotations Automated Market (NASDAQ) pada tahun 1971. Pada tahun 1998, Pasaran saham NASD dan AMEX digabungkan, diikuti oleh NASDAQ yang berpecah dari NASD pada tahun 2000. Pada tahun 2007, SEC menyokong SRO baru untuk menggantikan NASD. SIRA / FINRA diwujudkan dengan penggabungan lengan pengawalseliaan NASD dengan penguatkuasaan, timbang tara, dan unit peraturan anggota NYSE. FINRA mengumumkan permulaan operasi pada 30 Julai 2007. Ia adalah pertubuhan pengawalseliaan bukan kerajaan yang terbesar bagi broker sekuriti dan peniaga di Amerika Syarikat.
SIRA kini merujuk kepada pengawalselia industri Kerajaan Kerajaan, Agensi Pengawalseliaan Industri Keselamatan, yang dilancarkan pada 2017 untuk mengawasi keselamatan siber dan isu keselamatan yang lain.
