Apakah Siri 63?
Siri 63 adalah peperiksaan sekuriti dan lesen melayakkan pemegang untuk mendapatkan pesanan bagi apa-apa jenis keselamatan dalam keadaan tertentu.
Ejen mesti memperoleh lesen Siri 63, sebagai tambahan kepada lesen Siri 7 atau Siri 6, untuk menjual sekuriti.
Untuk mendapatkan lesen Seri 63, pemohon mesti lulus peperiksaan dan mempunyai pengetahuan mengenai amalan etika dan kewajipan fidusiari. Sehingga Disember 2018, Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA), yang mencipta peperiksaan Siri 63, telah mengemaskini soalannya berdasarkan perubahan baru-baru ini pada kod cukai. Soalan berdasarkan kod cukai 2018 telah dilancarkan pada Januari 2019. Soalan untuk Peperiksaan Seri 65 dan Siri 66 juga telah dikemas kini.
Siri 63
Siri 63 (secara rasmi dikenali sebagai Peperiksaan Undang-undang Negeri Seragam Sekuriti Seragam) adalah peperiksaan berdaftar yang diperlukan oleh semua wakil berpotensi yang didaftarkan di kebanyakan negara Amerika Syarikat-Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia, dan Puerto Rico tidak memerlukan Seri 63.
Takeaways Utama
- Pemohon untuk lesen Seri 63 mesti lulus peperiksaan dan mempunyai pengetahuan mengenai amalan etika dan kewajipan fidusiari. Kebanyakan negeri AS menghendaki semua wakil berpotensi yang didaftarkan untuk lulus peperiksaan, yang merangkumi prinsip peraturan dan peraturan sekuriti negeri yang melarang amalan yang tidak jujur atau tidak beretika., Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia, dan Puerto Rico tidak memerlukan Seri 63.
Peperiksaan ini dibangunkan untuk memenuhi syarat calon yang ingin bekerja dalam industri sekuriti di dalam negeri dan menjual produk pelaburan, seperti dana bersama, anuitas berubah-ubah, dan amanah pelaburan unit. Peperiksaan merangkumi prinsip-prinsip peraturan sekuriti negeri. Setiap negeri mempunyai peraturan sekuriti sendiri, yang disebut undang-undang biru langit, yang dibangunkan untuk mengawal selia penjualan sekuriti.
Format Peperiksaan Siri 63
Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) mentadbir Peperiksaan Siri 63. Terdapat 65 soalan pelbagai pilihan pada peperiksaan; 60 soalan digunakan untuk skor akhir, sementara lima soalan lain digunakan untuk pretesting ke dalam bank soalan. Skor lulus adalah 72% atau 43 daripada 60 soalan. Calon mesti melengkapkan peperiksaan dalam masa 75 minit. Sehingga Februari 2019, ia berharga $ 135 untuk mengambil peperiksaan.
Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) membangunkan peperiksaan bersama-sama dengan wakil-wakil industri sekuriti. Calon untuk peperiksaan perlu mengetahui dengan Akta Sekuriti Seragam 1956 dan Pernyataan Dasar dan Peraturan Model NASAA. Siri 63 adalah peperiksaan peringkat kemasukan; tiada prasyarat untuk peperiksaan selepas melengkapkan Borang U-10.
Topik Peperiksaan Siri 63
Peperiksaan Siri 63 merangkumi prinsip peraturan dan peraturan sekuriti negeri yang melarang amalan yang tidak jujur atau tidak beretika. Sebanyak 45% soalan berkaitan dengan peraturan, 10% kepada peruntukan pentadbiran, 20% kepada komunikasi pelanggan, dan 25% kepada amalan etika dan kewajipan perniagaan.
Topik dalam peperiksaan ini termasuk pendaftaran pelbagai orang dan sekuriti, dan tanggungjawab fidusiari dengan dana dan sekuriti klien. Untuk maklumat lanjut, lihat Spesifikasi Ujian NASSA.
Berjaya melengkapkan Ujian Keperluan Industri Sekuriti (SIE) dikehendaki layak mengambil peperiksaan Siri 63, serta ujian lesen Siri 7 dan Siri 6. Untuk menjual sekuriti, peniaga broker mesti mendapatkan lesen Seri 63 serta Siri 7 atau Siri 6.
