Apakah Borang ADV SEC?
Borang SEC ADV digunakan oleh penasihat pelaburan untuk mendaftar dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) dan pihak berkuasa sekuriti negeri. Ia memerinci sebarang tindakan disiplin yang diambil terhadap penasihat, dan menggariskan perkhidmatan, yuran, latar belakang profesional dan amalan perniagaannya.
PEMBATALAN SEC BAHAGIAN ADV
Borang ADV SEC terdiri daripada dua bahagian. Bahagian 1 memerlukan maklumat mengenai perniagaan penasihat, pemilikan, pelanggan, pekerja, amalan perniagaan, gabungan dan apa-apa peristiwa disiplin penasihat atau pekerjanya. Bahagian 2 memerlukan penasihat pelaburan untuk menyediakan brosur naratif yang ditulis dalam Bahasa Inggeris kosong yang mengandungi maklumat seperti jenis khidmat nasihat yang ditawarkan, jadual yuran penasihat, maklumat disiplin, konflik kepentingan dan latar belakang pendidikan dan perniagaan pengurusan dan kakitangan penasihat utama penasihat.
Risalah ini adalah dokumen pendedahan utama yang memberi penasihat pelaburan kepada pelanggan mereka. Sebelum menyewa seseorang menjadi penasihat pelaburan, pelabur harus meminta kedua-dua bahagian ADV Penasihat Borang, dan membacanya dengan teliti. Borang ADV tersedia untuk orang ramai di laman web Penasihat Pelaburan Penasihat Pelaburan SEC (IAPD) SEC di www.adviserinfo.sec.gov.
Penasihat pelaburan perlu memaklumkan kepada pelanggan apa-apa perubahan penting kepada risalah dan memberikan risalah terkini. Mereka juga perlu menyediakan pelanggan dengan tambahan risalah yang memberikan maklumat mengenai pekerja-pekerja tertentu, yang bertindak bagi pihak penasihat pelaburan, yang sebenarnya memberikan nasihat pelaburan kepada pelanggan. Tambahan ini perlu dihantar kepada pelanggan sebelum pekerja mula memberikan nasihat pelaburan kepada pelanggan, atau apabila terdapat pendedahan baru mengenai peristiwa tatatertib, atau perubahan material kepada maklumat disiplin yang telah didedahkan.
