Apakah Borang SEC F-3?
Borang SEC F-3 adalah borang yang digunakan untuk mendaftarkan sekuriti tertentu oleh penerbit swasta asing yang memenuhi kriteria tertentu mengikut Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC). Borang F-3 juga dikenali sebagai "Pernyataan Pendaftaran" di bawah Sekuriti Akta 1933.
Penerbit swasta asing yang mempunyai permodalan pasaran global lebih daripada $ 75 juta dan yang telah dilaporkan di bawah Akta Sekuriti 1934 sekurang-kurangnya satu tahun diperlukan untuk memfailkan Borang F-3. Ia juga digunakan oleh penerbit swasta asing yang layak untuk mendaftar tawaran sekuriti gred pelaburan tanpa tukar.
Memahami Borang SEC F-3
Borang F-3 membantu SEC mencapai objektif Akta Sekuriti 1933 dengan menghendaki pelabur mempunyai akses kepada maklumat penting mengenai sebarang sekuriti yang ditawarkan dan dengan itu membantu melarang penipuan dalam penjualan sekuriti yang ditawarkan. Sering disebut sebagai "kebenaran dalam sekuriti" undang-undang, Akta Sekuriti telah digubal oleh Kongres Amerika Syarikat selepas kemalangan pasaran saham pada tahun 1929. Borang F-3 dan borang lain difailkan untuk memberikan fakta penting mengenai sekuriti syarikat apabila mereka pendaftaran.
Keperluan untuk Pendaftar
Di bawah Akta Sekuriti, syarikat mesti memenuhi syarat-syarat tertentu untuk menggunakan Borang F-3 untuk pendaftaran. Mana-mana pendaftar mesti mempunyai kelas sekuriti yang didaftarkan menurut Seksyen 12 (g) Akta Sekuriti, yang juga dikenali sebagai Akta Pertukaran, atau mereka perlu mengemukakan laporan mengikut Seksyen 15 (d), dan mereka mestilah memfailkan pada sekurang-kurangnya satu laporan tahunan menggunakan Borang 20-F, Borang 10-K, atau Borang 40-F (seperti yang dikehendaki oleh Akta Pertukaran).
Pendaftar tidak boleh gagal membayar sebarang dividen atau ansuran dana tenggelam ke atas saham pilihan. Mereka juga tidak boleh memungkiri sebarang ansuran untuk wang yang dipinjam atau pada mana-mana sewa pajakan jangka panjang.
Sekiranya pendaftar adalah anak syarikat milik majoriti, tawaran keselamatan juga boleh didaftarkan di Borang F-3 (dengan mengandaikan bahawa anak syarikat memenuhi keperluan kelayakan yang diperlukan).
Keperluan urus niaga
Tawaran keselamatan yang dibuat oleh pendaftar yang memenuhi syarat urus niaga tertentu juga boleh menggunakan borang ini untuk pendaftaran. Ini termasuk penawaran utama sekuriti untuk tunai oleh seorang pendaftar, (atau bagi pihak pendaftar) jika nilai pasaran agregat di seluruh dunia ekuiti biasa adalah bersamaan dengan $ 75 juta atau lebih.
Tawaran utama sekuriti tidak boleh tukar juga boleh didaftarkan selagi pendaftar telah mengeluarkan sekurang-kurangnya $ 1 bilion dalam sekuriti tidak boleh tukar dalam tempoh 60 hari memfailkan penyata pendaftaran (tidak termasuk ekuiti biasa sepanjang tiga tahun sebelumnya), atau sekurang-kurangnya $ 750 juta sekuriti tidak boleh tukar tertunggak. Ia juga terpakai kepada anak syarikat milik penuh atau perkongsian operasi milik majoriti amanah pelaburan hartanah yang layak sebagai penerbit berpengalaman yang terkenal.
