DEFINISI Borang SEC F-8
Borang SEC F-8 adalah pemfailan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) oleh penerbit Kanada yang didagangkan secara awam untuk mendaftarkan sekuriti yang ditawarkan dalam gabungan perniagaan, penggabungan dan pertukaran tawaran yang memerlukan undi pemegang saham. Borang SEC F-8 hanya boleh digunakan sekiranya pekeliling untuk pengambilalihan atau gabungan perniagaan disediakan sebelum ini. Sekuriti yang didaftarkan dalam Borang SEC F-8 mesti ditawarkan kepada pemegang AS dari segi tidak kurang baik daripada yang diperluaskan kepada pemegang saham asing. Borang SEC F-8 bertindak sebagai pelengkap untuk pendaftaran Kanada dan pendedahan dokumentasi yang diperlukan oleh undang-undang dan peraturan sekuriti Kanada.
PEMBATALAN BAWAH SEC Borang F-8
Borang SEC F-8, yang bertajuk, "Pernyataan Pendaftaran Di Bawah Akta Bursa Sekuriti 1933 untuk Sekuriti Penerbit Kanada Tertentu yang Dikeluarkan dalam Penawaran Tukaran atau Gabungan Perniagaan, " mesti difailkan jika salah satu: 1) sekuriti dikeluarkan dalam pertukaran tawaran di mana pemegang AS memiliki kurang daripada 25% daripada sekuriti tertunggak yang tertakluk kepada bursa; atau 2) sekuriti dikeluarkan dalam kombinasi perniagaan di mana pemegang AS akan memiliki kurang daripada 25% daripada sekuriti sekuriti apabila selesai transaksi. Umumnya, Borang SEC F-8 digunakan untuk mendaftarkan stok biasa; dengan pengecualian tertentu, sekuriti derivatif tidak boleh didaftarkan dengan borang tersebut.
Dari segi syarat kelayakan untuk pemfailan borang dengan SEC, kedua-dua syarikat yang terlibat dalam urus niaga mesti: 1) dimasukkan atau diatur di bawah undang-undang Kanada atau mana-mana wilayah atau wilayah Kanada; 2) mempunyai sekuriti sekuriti yang tersenarai di salah satu daripada tiga bursa utama negara selama 12 bulan kalendar sebelum penetapan borang; dan 3) mempunyai permodalan pasaran sebanyak C $ 75 juta atau lebih.
Contoh
Metro Inc., pengedar makanan dan dadah yang berpangkalan di Montreal, memfailkan kenyataan pendaftaran pada Form SEC F-8 pada bulan Mei 2018 untuk saham yang ditawarkan atau dikeluarkan berkaitan dengan pengambilalihan The Jean Coutu Group, rantaian kedai ubat yang juga beribu pejabat di wilayah Quebec. Kerana kurang daripada 25% saham akan dipegang oleh pelabur AS setelah penyelesaian gabungan, SEC Form F-8 diterapkan.
