Apakah Borang SEC ADV-W
Borang SEC ADV-W adalah borang yang digunakan untuk mengeluarkan pendaftaran sebagai Penasihat Pelaburan Berdaftar dengan SEC. Borang ini mempunyai beberapa jadual yang mesti disiapkan menyenaraikan maklumat hubungan penasihat, perniagaan semasa dan status pelanggan. Pernyataan tentang keadaan kewangan, bersama dengan perihalan buku dan rekod, juga diperlukan.
BREAK SEC DOWN Bentuk ADV-W
Borang SEC ADV-W dikemukakan apabila RIA tidak lagi mahu mengekalkan lesen aktifnya sebagai amalan penasihat pelaburan. Ia juga digunakan jika penasihat beralih dari pendaftaran persekutuan ke negeri. Tetapi penasihat yang mengejar tindakan terakhir tidak perlu melengkapkan bahagian 1E melalui lapan borang. Borang lain yang berkaitan dengan pemfailan ini termasuk Borang ADV-R dan ADV-S.
Maklumat yang Diperlukan pada Borang ADV-W
RIA yang ingin mendaftarkan diri dengan SEC hendaklah menyediakan semua maklumat berikut mengenai Borang ADV-W dan jadualnya:
- Nama, nombor CRD, dan lain-lain maklumat pengenalanStatus Perniagaan Penasihat, termasuk tarikh dia berhenti menjalankan perniagaan, dan sebab pengeluarannya dari perniagaanMoney kepada pelangganKekuatan aset klienPersyaratan Penasihat, termasuk sama ada mereka telah ditugaskan dan siapa jawatan dan liens terhadap RISIKO keadaan kewangan dan rekod kewangan, termasuk mengenal pasti maklumat orang yang akan menyimpan salinan buku dan rekod, dan lokasi buku dan rekod yang dinyatakanSignature of RIAAny maklumat tambahan
Sering kali, RIA akan meminta bantuan peguamnya untuk mengisi dan memfailkan Borang ADV-W. Borang ADV-W boleh digunakan untuk mengeluarkan pendaftaran SEC RIA di semua negeri dan bidang kuasa di mana dia menjalankan perniagaan, atau hanya sebahagian daripadanya; yang terakhir dikenali sebagai pemfailan sebahagian.
Syarat Penyimpanan Rekod selepas Borang Filing ADV-W
Sebaik sahaja Borang ADV-W difailkan, penasihat tidak berdaftar perlu menyimpan semua rekod dan buku-buku beliau untuk beberapa tempoh masa, biasanya kira-kira tiga hingga lima tahun selepas difailkan. Panjang masa yang tepat bergantung kepada keadaan di mana penasihat didaftarkan.
