Apakah Borang SEC BDW?
Borang Suruhanjaya Sekuriti dan Sekuriti (SEC) DBW adalah dokumen yang mesti diselesaikan oleh semua peniaga broker sekuriti yang ingin menamatkan status mereka sebagai broker berdaftar. Judul Borang adalah Borang Permohonan Permintaan Uniform untuk Peniaga-Peniaga Broker.
Secara lebih mudah, Borang ini membolehkan peniaga broker menutup kedai atau berhenti bertindak dalam kapasiti broker-broker. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) mandat penggunaan Borang DBW. Broker-peniaga - yang membeli dan menjual sekuriti bagi pihak pelanggan pelaburan mereka-boleh juga menggunakan dokumen itu untuk membuat pengeluaran separa dari aktiviti perdagangan. Penyingkiran separa menamatkan pendaftaran broker dalam bidang kuasa khusus dan organisasi kawal selia sendiri (SRO). Walau bagaimanapun, pengeluaran separa tidak menamatkan keperluan pemfailan firma dengan SEC dan dengan baki SRO dan bidang kuasa.
Tujuan Borang ini adalah untuk membantu SEC menentukan sama ada ia adalah kepentingan awam untuk broker-broker untuk mengeluarkan pendaftaran mereka.
Peruntukan Khusus Borang SEC BDW
Bahagian 15 Akta Bursa Sekuriti 1934 merangkumi peruntukan yang mentadbir semua broker sekuriti yang didaftarkan melalui Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa. Tujuan Borang ini adalah untuk membantu SEC menentukan sama ada ia adalah kepentingan awam untuk broker-broker untuk mengeluarkan pendaftaran mereka. SEC dan Persatuan Peniaga Sekuriti Negara (NASD) menyimpan semua maklumat yang diberikan melalui pemfailan Borang BDW pada rekod. Maklumat yang terkandung dalam pemfailan tersedia kepada orang ramai.
Broker-Peniaga boleh mengemukakan Borang BDW secara elektronik dengan Depositori Pendaftaran Pusat (CRD), yang juga diawasi oleh FINRA. Sesetengah bidang kuasa juga mungkin memerlukan pemfailan berasingan salinan kertas Borang dan mempunyai keperluan pemfailan tambahan. Oleh itu, pemohon harus menghubungi pihak berkuasa yang sesuai untuk keperluan pemfailan spesifik, untuk memastikan ia mematuhi sepenuhnya.
Contoh Dunia Sebenar
Menurut FINRA, apabila peniaga broker menamatkan pendaftaran firma mereka menggunakan Permintaan Seragam untuk Pengeluaran Peniaga Broker, mereka harus mengingati perkara-perkara berikut:
- Sebelum memfailkan Borang BDW, peniaga broker mesti meminda Borang BD untuk mengemaskini maklumat yang tidak tepat atau tidak lengkap. Peniaga-broker boleh memfailkan borang pindaan yang sesuai secara dalam talian melalui CRD Web. Menyedari bahawa sesetengah bidang kuasa mungkin mempunyai keperluan pemfailan tambahan untuk mengeluarkan pendaftaran.
Selanjutnya, firma harus memastikan mereka menghubungi bidang kuasa yang sesuai untuk keperluan pengajuan khusus mereka. Satu direktori negeri dan bidang kuasa boleh didapati di laman web Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara.
