Apakah Form SEC 19b-4?
Borang 19b-4 SEC adalah borang yang digunakan untuk memberitahu Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) mengenai perubahan peraturan yang dicadangkan oleh organisasi pengawalseliaan sendiri (SRO) menurut Peraturan 19b-4 di bawah Akta Bursa Sekuriti 1934.
Organisasi pengawalseliaan diri adalah badan bukan kerajaan yang menjalankan beberapa tahap kuasa pengawalseliaan ke atas industri atau profesion. Contoh-contoh SRO dalam industri kewangan termasuk bursa saham seperti Bursa Saham New York atau NASDAQ, agensi penjelasan berdaftar seperti The Depository Trust & Clearing Corporation, dan Lembaga Perekrut Sekuriti Perbandaran.
Memahami Borang SEC 19b-4
Organisasi kawal selia sendiri dikehendaki memfailkan Borang SEC 19b-4 dengan SEC sebelum membuat apa-apa perubahan kepada peraturannya, khususnya berkenaan dengan peraturan perdagangan. Dalam pemfailan, SRO mesti mewajarkan peraturan baru kepada kakitangan SEC, membuat jelas bahawa perubahan peraturan itu menyokong pasaran perdagangan yang adil, dan menyediakan perlindungan pelabur dan prosedur pengawasan yang diperlukan. Tempoh komen awam mengikuti setiap 19b-4 pemfailan di mana pertukaran lain dan orang awam boleh menyuarakan sokongan atau pembangkang terhadap perubahan peraturan yang dicadangkan. Semua pemfailan 19b-4 disediakan di sistem Pengumpulan, Analisis dan Pengambilan Dokumen SEC (SEC). Sebaik sahaja borang tersebut diisytiharkan secara rasmi, kajian SEC dan kelulusan atau penafian boleh mengambil masa 90 hingga 270 hari. Kakitangan SEC akan menolak 19b-4 pemfailan jika mana-mana maklumat yang diperlukan dikecualikan daripada pemfailan akhir.
