Apakah Borang SEC ADV-E
Borang SEC ADV-E termasuk pensijilan aset pelanggan, kedua-dua tunai dan sekuriti, yang dipegang oleh Penasihat Pelaburan Berdaftar. Borang SEC ADV-E digunakan terutamanya oleh akauntan. Ia mengandungi maklumat mengenai penasihat dan keadaan amalannya bersama dengan penyenaraian sekuriti dan pegangan pelanggan.
BREAK SEC DOWN ADV-E Form
Borang SEC ADV-E dikehendaki oleh SEC menurut Akta Penasihat Pelaburan 1940. Ia dinilai oleh akauntan bebas untuk ketepatan dan pematuhan. Tujuan utama borang ini adalah untuk memastikan pengendalian aset pelanggan yang betul.
Maklumat yang terkandung dalam Borang ADV adalah penting untuk semua pelabur yang berpotensi dan semasa - sama seperti anda akan meneliti sama ada keputusan kewangan yang penting, seperti membeli rumah atau kereta.
Bahagian SEC Borang ADV-E
Secara lebih formal, Borang ADV adalah bentuk seragam yang digunakan oleh penasihat pelaburan untuk mendaftar dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) dan pihak berkuasa sekuriti negeri. Bentuknya terdiri daripada dua bahagian. Bahagian 1 memerlukan maklumat mengenai perniagaan penasihat, pemilikan, pelanggan, pekerja, amalan perniagaan, gabungan dan apa-apa peristiwa disiplin penasihat atau pekerjanya. Bahagian 1 dianjurkan dalam kotak semakan, format penuh-kosong. SEC meninjau maklumat dari bahagian borang ini untuk memproses pendaftaran dan menguruskan program pengawalseliaan dan pemeriksaannya.
Bermula pada tahun 2011, Bahagian 2 memerlukan penasihat pelaburan untuk menyediakan brosur naratif yang ditulis dalam Bahasa Inggeris kosong yang mengandungi maklumat seperti jenis khidmat nasihat yang ditawarkan, jadual fi penasihat, maklumat disiplin, konflik kepentingan dan latar belakang pendidikan dan perniagaan pengurusan dan kunci kakitangan penasihat penasihat. Risalah ini adalah dokumen pendedahan utama yang memberi penasihat pelaburan kepada pelanggan mereka.
Penasihat pelaburan dikehendaki menyampaikan setiap tahun kepada pelanggan ringkasan perubahan material kepada risalah dan sama ada menyerahkan brosur atau tawaran terkini yang lengkap untuk menyediakan pelanggan dengan risalah terkini. Di samping itu, penasihat pelaburan mesti menyampaikan kepada pelanggan suatu tambahan risalah yang memberikan maklumat tentang pekerja tertentu, yang bertindak bagi pihak penasihat pelaburan, yang sebenarnya memberikan nasihat pelaburan kepada pelanggan.
