DEFINISI SEC Borang ATS-R
Borang SEC ATS-R adalah pemfailan kemas kini yang diperlukan suku tahunan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa oleh sistem perdagangan alternatif. Borang SEC ATS-R memperincikan aktiviti suku tahunan sistem dagangan alternatif dari segi kedua-dua jumlah dagangan unit dan dolar dalam semua jenis sekuriti. ATS mestilah memfailkan borang dalam tempoh 30 hari dari suku akhir kalendar.
PEMBATALAN SEC BAHAGIAN ATS-R
SEC menentukan sistem perdagangan alternatif sebagai "mana-mana organisasi, persatuan, orang, kumpulan orang, atau sistem (1) yang membentuk, mengekalkan, atau menyediakan pasaran atau kemudahan untuk membawa bersama pembeli dan penjual sekuriti atau untuk melaksanakan dengan berkenaan dengan sekuriti fungsi yang lazim dilakukan oleh bursa saham dalam pengertian Peraturan 3b-16 di bawah Akta Bursa; dan (2) yang tidak (i) menetapkan peraturan yang mengawal kelakuan pelanggan selain daripada pengendalian perdagangan pelanggan mengenai organisasi, persatuan, orang, kumpulan orang atau sistem itu, atau (ii) pelanggan disiplin selain dengan pengecualian daripada perdagangan."
Pada Borang SEC ATS-R, entiti itu mesti melaporkan jumlah jumlah urus niaga transaksi dan jumlah urusniaga dolar jumlah kuantiti kalendar terkini untuk sekuriti berikut:
- Sekuriti Ekuiti TersenaraiNasdaq Sekuriti Pasaran KebangsaanListed Pilihan Opsyen yang disenaraihitamkan Sekuriti Kerajaan Sekuriti Perindustrian Sekuriti Hutang Perbadanan Sekuriti berkaitan Hutang gadai Sekuriti Hutang Lain
ATS juga mesti menyediakan angka urus niaga unit dan dolar bagi Sekuriti Saham Tersenarai, Sekuriti Pasaran Utama Nasdaq, Sekuriti Pasaran Nasdaq SmallCap dan Pilihan Tersenarai dalam perdagangan selepas waktu yang berlaku di ATS.
