Apakah Borang SEC BD
Borang SEC BD adalah borang yang perlu diselesaikan dan dikemukakan kepada Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) untuk memohon pendaftaran sebagai peniaga broker di Amerika Syarikat. Borang ini menghendaki syarikat yang memohon mendedahkan maklumat latar belakang, termasuk dasar pengurusan yang mengarahkan firma, nama eksekutif dan rakan kongsi umum, maklumat pengganti, dan sebarang prosiding undang-undang semasa atau pelanggaran sekuriti sebelumnya. Peruntukan yang memerlukan semua broker sekuriti berdaftar dengan SEC dilindungi di bawah Seksyen 15 Akta Bursa Sekuriti 1934.
Breaking Down SEC Form BD
SEC Form BD ("Permohonan Seragam untuk Pendaftaran Pengedar Broker") digunakan oleh peniaga broker untuk mendaftar dengan SEC, Organisasi Penyelaras Diri (SRO), dan bidang kuasa. Broker-Peniaga mesti memfailkan Borang BD melalui sistem Depositori Pendaftaran Pusat (CRD), yang dikendalikan oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA). Borang BD adalah salah satu daripada enam Borang Pendaftaran Seragam yang digunakan untuk memfailkan maklumat secara elektronik dengan Web CRRA® FINRA. Apabila pemohon memfailkan dengan CRD untuk kali pertama, Borang BD penuh diperlukan. Di samping itu, beberapa bidang kuasa mungkin memerlukan pemfailan kertas berasingan Borang BD. Pemohon harus menghubungi bidang kuasa yang bersesuaian untuk keperluan pengajuan tertentu.
Web CRD® adalah sistem pelesenan dan pendaftaran pusat yang digunakan oleh industri sekuriti AS dan pengawal selianya. CRD mengandungi rekod pendaftaran firma broker-dealer dan individu bersekutunya termasuk kelayakan, pekerjaan, dan sejarah pendedahan mereka. Ia juga memudahkan pemprosesan borang pemfailan, penyerahan cap jari, peperiksaan kelayakan, dan sesi pendidikan berterusan. Web CRD® adalah sistem yang selamat yang hanya boleh digunakan oleh firma dan pengawal selia yang diberikan akses oleh FINRA.
