DEFINISI Filing Notis
Pengumuman notis adalah maklumat penasihat pelaburan yang didaftarkan dengan Suruhanjaya Bursa Sekuriti yang dikehendaki oleh undang-undang untuk mengemukakan kepada pihak berkuasa sekuriti negeri. Pemberitahuan notis termasuk salinan borang ADV dan pengubahsuaian lain yang mesti difailkan. Ini membantu melindungi pengguna dengan memastikan kepakaran seorang penasihat adalah sah dan sahih.
PEMBATALAN FILL Filing
Negara tidak boleh memerlukan pendaftaran atau bentuk kelayakan lain untuk penasihat pelaburan yang berdaftar dengan SEC. Akta Penambahbaikan Pasaran Sekuriti Kebangsaan 1996 (NSMIA) menyatakan bahawa kuasa untuk menghendaki penasihat pelaburan berdaftar SEC untuk memfailkan notis untuk sebarang dokumen yang difailkan dengan SEC. Ini boleh memaksa penasihat pelaburan berdaftar untuk mengemukakan kepada pihak berkuasa negeri salinan borang ADV mereka bersama-sama dengan sebarang pindaan yang mengiringi. Pemfailan tersebut dirujuk sebagai pemfailan notis.
Komponen Termasuk Dengan Pengumuman Notis
Borang ADV menentukan gaya pelaburan, aset di bawah pengurusan dan pegawai utama firma penasihat. Bentuk ADV mempunyai dua bahagian utama. Komponen pertama memberikan butiran mengenai pendidikan penasihat, perniagaan dan tindakan punitif yang telah berlaku dalam sepuluh tahun yang lalu. Komponen kedua terdiri daripada yuran perkhidmatan penasihat dan strategi pelaburan. Adalah penting apabila pengguna menyewa profesional untuk berkhidmat sebagai penasihat pelaburan mereka bahawa mereka meminta untuk melihat kedua-dua bahagian borang ADV.
Pengguna boleh mengetahui sama ada penasihat pelaburan mereka mesti mengemukakan notis pemfailan kepada kerajaan dengan merujuk kepada keperluan pihak berkuasa sekuriti berasaskan negeri masing-masing.
Penasihat pelaburan berdaftar SEC mungkin dipaksa untuk mendaftar dengan pihak berkuasa sekuriti negeri dalam keadaan tertentu. Contohnya ialah apabila penasihat pelaburan berdaftar SEC memberikan nasihat pelaburan kepada dana pencen negara.
Semua penasihat pelaburan berdaftar SEC perlu mengemukakan pemfailan elektronik awal dengan Depositori Pendaftaran Penasihat Pelaburan (IARD). Apabila penasihat pada mulanya memfailkan dengan IARD, mereka mesti memberi maklumat mengenai status pengawalseliaan masing-masing dengan pihak berkuasa negeri termasuk melihat pemfailan atau pendaftaran negeri yang berkuatkuasa. Bayaran yang dikenakan kepada penasihat untuk mendaftar dengan IARD adalah berdasarkan bilangan aset pengawalseliaan yang mereka ada di bawah pengurusan.
Penasihat boleh menggunakan pemfailan elektronik borang ADV untuk mengeluarkan notis pemfailan untuk negeri-negeri tambahan di mana mereka menjalankan perniagaan. Setiap negeri boleh mengenakan bayaran untuk setiap pemfailan notis. Sekiranya penasihat SEC yang berdaftar memilih untuk mengeluarkan pendaftaran mereka, sistem IARD secara automatik akan memberitahu negeri-negeri yang sebelum ini mereka telah mengeluarkan fail notis dan menamatkan status pemfailan notis mereka.
