Apakah Pegawai Pematuhan?
Seorang pegawai pematuhan adalah individu yang memastikan bahawa sebuah syarikat mematuhi keperluan kawal selia dan undang-undang luarnya serta dasar dan peraturan dalaman. Ketua pegawai pematuhan biasanya ketua jabatan pematuhan firma.
Pegawai pematuhan mempunyai tugas kepada majikan mereka untuk bekerjasama dengan pihak pengurusan dan kakitangan untuk mengenal pasti dan menguruskan risiko pengawalseliaan. Objektif mereka adalah untuk memastikan bahawa sesebuah organisasi mempunyai kawalan dalaman yang mengukur dan menguruskan risiko yang dihadapi dengan sewajarnya. Pegawai pematuhan menyediakan perkhidmatan dalaman yang berkesan menyokong bidang perniagaan dalam tugas mereka untuk mematuhi undang-undang dan peraturan yang berkaitan dan prosedur dalaman. Pegawai pematuhan biasanya adalah peguam umum syarikat, tetapi tidak selalu.
Takeaways Utama
- Seorang pegawai pematuhan adalah individu yang memastikan bahawa sebuah syarikat mematuhi keperluan kawal selia dan undang-undang luarnya serta dasar dan peraturan dalaman. Pegawai pematuhan mempunyai tugas kepada majikan mereka untuk bekerjasama dengan pihak pengurusan dan kakitangan untuk mengenal pasti dan menguruskan risiko pengawalseliaan. Sekiranya berlaku pelanggaran peraturan, penting bagi pegawai pematuhan untuk mempunyai langkah-langkah disiplin yang sesuai untuk mengelakkan pengulangan masa depan.
Bagaimana Pegawai Pematuhan Berfungsi
Pegawai pematuhan adalah pekerja sebuah syarikat yang membantu syarikat itu mengekalkan dasar dan prosedur untuk kekal dalam rangka kerja pengawalseliaan industri. Kewajipan pegawai pematuhan boleh termasuk mengkaji dan menetapkan piawaian untuk komunikasi luar dengan menghendaki penafian dalam e-mel atau memeriksa kemudahan untuk memastikan ia dapat diakses dan selamat. Pegawai pematuhan juga boleh merekabentuk atau mengemaskini polisi dalaman untuk mengurangkan risiko syarikat melanggar undang-undang dan peraturan dan memimpin prosedur audit dalaman.
Seorang pegawai pematuhan mesti mempunyai pengetahuan yang mendalam mengenai syarikat itu dan kesedaran tentang kemungkinan pelanggaran peraturan mungkin terjadi. Adalah penting bahawa pegawai pematuhan dengan berkesan menyampaikan prinsip etika dan peraturan kepatuhan utama syarikat. Pegawai pematuhan menganjurkan sesi latihan biasa untuk pekerja untuk menyampaikan perubahan dan pengemaskinian utama. Ini amat penting dalam persekitaran pengawalseliaan yang lebih tinggi di mana perubahan adalah malar. Pegawai pematuhan mesti bekerja dengan unit perniagaan dan pihak pengurusan untuk memastikan pelan kontingensi yang sesuai disediakan yang menetapkan garis panduan bagaimana untuk bertindak balas terhadap kemungkinan pematuhan pematuhan.
Sekiranya berlaku pelanggaran peraturan, penting bagi pegawai pematuhan untuk mempunyai langkah-langkah disiplin yang sesuai untuk mengelakkan pengulangan masa depan. Adalah menjadi tanggungjawab pegawai pematuhan untuk memastikan pemantauan dan semakan semula prosedur pematuhan berterusan untuk membantu mengenal pasti kemungkinan kawasan yang boleh diperbaiki.
Pegawai pematuhan dijangka memberikan pandangan objektif dasar syarikat. Pengaruh oleh pekerja lain, termasuk pengurusan dan eksekutif, untuk mengabaikan pelanggaran boleh mengakibatkan denda atau sekatan yang besar yang boleh mengakibatkan kerugian kewangan atau penutupan perniagaan. Syarikat-syarikat yang lebih besar biasanya mempunyai pegawai ketua pematuhan (CCO) untuk mengarahkan aktiviti berkaitan pematuhan.
Pegawai pematuhan memainkan peranan yang aktif dalam menguruskan risiko firma dan mengurangkan jenayah kewangan.
Menjadi Pegawai Pematuhan
Seorang pegawai pematuhan memerlukan set kemahiran yang unik untuk memastikan operasi syarikat mematuhi sepenuhnya peraturan dan prosedur. Adalah penting bahawa pegawai pematuhan mempunyai standard etika yang tinggi dan kejujuran kerana individu ini bertanggungjawab memastikan syarikat mematuhi peraturan yang diperlukan.
Pegawai pematuhan terus mengkaji semula kerja orang lain, dan oleh itu pentingnya mereka telah mengasah kemahiran orang ramai dan bekerja dengan baik dengan rakan sekerja. Pegawai pematuhan perlu dipercayai, menunjukkan komitmen dan perpaduan berhubung dengan peraturan dan prosedur syarikat, dan sangat penting bahawa mereka memperlihatkan ini kepada rakan sekerja, yang mengetuai contoh. Pegawai pematuhan juga perlu memberi perhatian yang ketara kepada perincian. Mereka memerlukan keupayaan untuk melihat tindakan yang mungkin mengakibatkan liabiliti.
Kedudukan sebagai pegawai pematuhan atau pengurus tidak biasanya dianggap sebagai peringkat kemasukan. Ijazah Sarjana Muda biasanya merupakan keperluan minimum, dan beberapa majikan boleh mencari ijazah lanjutan, seperti ijazah undang-undang atau ijazah sarjana dalam pentadbiran perniagaan (MBA), terutamanya untuk melayakkan kedudukan peringkat lebih tinggi.
Pegawai pematuhan di sektor lain mempunyai peluang untuk melengkapkan Program Profesional Pematuhan dan Etika yang Dibijaksana (CCEP) melalui Persatuan Pematuhan Korporat dan Etika (SCCE). CCEP memerlukan penyertaan dalam kursus prasyarat intensif bersama-sama dengan lulus ujian yang berjaya. Kursus penetapan dan pensijilan yang sama boleh didapati melalui Persatuan Pegawai Etika dan Pematuhan (ECOA).
Mengikut statistik BLS pada tahun 2016 - yang terkini yang tersedia seperti gaji menulis tahunan untuk profesion pematuhan berkisar dari $ 37, 630 hingga $ 105, 206, dan upah setiap jam dari $ 18.09 hingga $ 50.61. Pengambil pendapatan berpendapatan rendah dalam kedudukan pegawai pematuhan lebih cenderung mempunyai pengalaman kerja yang minimum atau memiliki gelar yang tidak berkaitan secara langsung dengan industri di mana dia bekerja.
Seorang pekerja dengan pendapatan yang lebih tinggi sering mempunyai kedudukan penting dalam jawatannya atau telah memperoleh ijazah lanjutan dalam perniagaan, perakaunan, undang-undang atau kewangan. Sudah tentu, mereka yang bekerja di institusi besar lebih cenderung mempunyai akses kepada faedah sampingan yang meningkatkan jumlah pakej pampasan, dengan ketua pegawai pematuhan yang memiliki mereka yang setara dengan eksekutif C-Suite yang lain.
