APA SEC Borang TA-1
Borang TA TA-1 adalah borang yang digunakan untuk memohon atau meminda pendaftaran sebagai ejen pemindahan.
BREAKING DOWN SEC Form TA-1
Borang TA TA-1 digunakan untuk memohon pendaftaran sebagai ejen pemindahan. Bergantung pada jenis organisasi yang memohon, borang SEC TA-1 dikemukakan kepada salah satu daripada empat agensi kawal selia. Agensi tersebut termasuk Pengendali Mata Wang, Lembaga Gabenor Sistem Rizab Persekutuan, Perbadanan Insurans Deposit Persekutuan (FDIC) atau Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC).
Peranan ejen pemindahan adalah untuk menjejaki orang dan organisasi yang memiliki stok dan bonnya. Ejen pemindahan paling sering bank atau amanah, tetapi kadang-kadang syarikat boleh bertindak sebagai ejen mereka sendiri. Peruntukan yang mengawal selia ejen pemindahan dilindungi di bawah Seksyen 17A Akta Bursa Sekuriti 1934.
Tugas ejen pemindahan termasuk merakam urus niaga, membatalkan dan mengeluarkan sijil dan memproses surat pelabur dan menangani masalah pelabur lain, seperti sijil yang hilang atau dicuri. Ejen pemindahan bekerja rapat dengan seorang pendaftar untuk memastikan bahawa pelabur menerima pembayaran faedah dan dividen apabila ia jatuh tempo, dan menghantar penyata pelaburan bulanan kepada pemegang saham bersama.
Peraturan dan Peraturan Agen Pemindahan
Oleh kerana ejen pemindahan berkhidmat kepada kedua-dua syarikat yang mengeluarkan dan pemegang keselamatan, operasi ejen pemindahan yang efisien adalah penting untuk berjaya menamatkan perdagangan sekunder. Seksyen 17A (c) Akta Bursa Sekuriti 1934 menghendaki ejen pemindahan didaftarkan dengan SEC, atau jika ejen pemindahan adalah bank, dengan agensi kawal selia bank.
Tiada organisasi pengawalseliaan sendiri (SRO) yang menyelia agen pemindahan, oleh itu SEC mempunyai peraturan dan peraturan untuk semua ejen pemindahan berdaftar. Aturan SEC ada untuk memudahkan pelepasan dan penyelesaian transaksi sekuriti yang tepat, dan menjamin keselamatan sekuriti dan dana. Kaedah-kaedah SEC mengenai ejen pemindahan termasuk piawaian prestasi minimum mengenai pengeluaran sijil baru dan peraturan penyimpanan rekod dan pelaporan yang berkaitan, dan rekod pencipta keselamatan yang cepat dan terperinci. SEC juga menjalankan pemeriksaan biasa agen pemindahan.
Ia adalah menyalahi undang-undang untuk ejen pemindahan untuk melakukan apa-apa fungsi ejen pemindahan tanpa didaftarkan. Ejen pemindahan mesti memohon pendaftaran pada Borang SEC TA-1 dengan pihak berkuasa pengawalseliaan yang sesuai (ARA), dan pendaftaran itu hendaklah menjadi aktif sebelum menjalankan sebarang perniagaan dengan sekuriti. Pendaftaran ejen pemindahan menjadi berkuatkuasa 30 hari selepas penerimaan oleh ARA permohonan untuk pendaftaran.
