Apakah Akta Sekuriti Seragam?
Akta Sekuriti Seragam adalah undang-undang model yang diwujudkan sebagai titik permulaan bagi peraturan sekuriti peringkat negeri. Tujuan Akta Sekuriti Seragam adalah untuk menangani penipuan sekuriti di peringkat negeri dan untuk membantu Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) dalam penguatkuasaan dan peraturan.
Akta Sekuriti Seragam Dijelaskan
Kerana tidak semua pelaburan dilindungi secara persekutuan dan tidak semua peniaga pelaburan didaftarkan di peringkat persekutuan, SEC tidak dapat melindungi semua pelabur dan mengejar semua pelanggaran keselamatan. Ini mewujudkan keperluan bagi peraturan peringkat negeri seperti Akta Sekuriti Seragam untuk melindungi pelabur. Setiap negeri mempunyai undang-undang keselamatannya sendiri yang disebut sebagai "undang-undang langit biru."
Bagaimana Akta Sekuriti Seragam Telah Digunakan
Akta Sekuriti Seragam adalah rangka kerja yang membimbing negara dalam pembuatan undang-undang sekuriti mereka sendiri. Perbuatan itu berkembang melalui satu siri pindaan kerana peraturan-peraturan yang lebih awal tidak menggunakan secara konsisten di seluruh negara. Sesetengah bidang kuasa tidak menggubal setiap tindakan sekuriti yang diperkenalkan oleh Pesuruhjaya Undang-undang Seragam. Melalui semakan berikutnya dan penggantian peraturan terdahulu, Akta Sekuriti Seragam membawa lebih banyak pariti kepada pelaksanaan perlindungan sekuriti persekutuan dan negeri.
Salah satu isu yang mengawal selia sekuriti daripada dua peringkat kerajaan adalah berpotensi untuk pertindihan. Akta Sekuriti Uniform menggariskan kuasa dan peranan pengawal selia negeri dan persekutuan dalam menangani penipuan sekuriti. Contohnya, banyak tindakan penipuan berlaku di peringkat tempatan dengan skim piramid dan penipuan lain. Ini bermakna penguatkuasaan melalui undang-undang negeri adalah perlu untuk menangani jenayah sedemikian.
Perbuatan ini memberikan lebih banyak struktur dan konsistensi dalam penguatkuasaan pihak berkuasa di seluruh negeri serta dalam penyelarasan dengan pihak berkuasa persekutuan mengenai pendakwaan penipuan sekuriti.
Niat peraturan-peraturan sekuriti, sama ada di peringkat negeri mahupun persekutuan, adalah untuk mencegah penipuan sekuriti sekuriti kepada pelabur. Usaha pengawalseliaan berasal dari tiga elemen utama. Pendaftaran diperlukan untuk tawaran awam permulaan. Mereka yang berurusan dengan sekuriti, penasihat pelaburan khusus, peniaga broker, dan wakil dan ejen mereka, mesti didaftarkan juga. Untuk melarang dan mencegah penipuan sekuriti, agensi kawal selia juga mesti mempunyai pihak berkuasa penguatkuasaan untuk menangani tindakan sedemikian. Ini termasuk diberi keupayaan untuk menubuhkan peraturan dan peraturan mengenai urus niaga sekuriti, dan mempunyai keupayaan untuk membawa pendakwaan jenayah dan pelanggaran sivil ke mahkamah.
Akta Sekuriti Seragam berfungsi sebagai struktur yang merangkumi kuasa peringkat negeri untuk mengambil tindakan terhadap isu-isu ini.
