Apakah Siri 31?
Siri 31 adalah peperiksaan dan lesen sekuriti melayakkan pemegang untuk menjual dana niaga hadapan yang diuruskan atau mengawasi aktiviti tersebut. Ia juga memperakui individu yang ingin menerima komisen berbilang di perkongsian terhad komoditi, akaun terurus atau kolam komoditi seperti yang dinasihatkan oleh Penasihat Perdagangan Komoditi (CTA).
Peperiksaan Siri 31 adalah peperiksaan Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA) yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA). Juga dikenali sebagai Peperiksaan Dana Urus Niaga Hadapan, ia meliputi topik seperti peraturan, peraturan, dan tanggungjawab berkenaan dengan industri niaga hadapan.
Struktur Siri 31
Peperiksaan Siri 31 mengandungi 45 soalan pelbagai pilihan, yang mana calon mempunyai 60 minit untuk diselesaikan. Skor lulus ialah 70%. Calon mesti berdaftar dengan FINRA untuk mengambil ujian. Kos ujian ialah $ 85.
Keperluan Siri 31
Individu boleh menggunakan Siri 31 jika mereka memenuhi kriteria berikut:
- Mereka berdaftar dengan FINRA sebagai Wakil Sekuriti Am dengan firma ahli FINRA; Firma ahli FINRA juga merupakan firma ahli FCM (broker komisen niaga hadapan) atau firma ahli IB (memperkenalkan broker) NFA atau pemohon untuk NFA FCM atau keahlian IB dan menaja individu untuk pendaftaran AP; dan individu akan mengehadkan kegiatan niaga hadapan bagi pihak syarikat penajaan NFA / FINRA untuk mendapatkan dana, sekuriti atau harta untuk penyertaan dalam kolam komoditi, meminta akaun budi bicara untuk diuruskan oleh CTA atau mengawasi orang-orang yang melakukan kegiatan yang terbatas ini.
Siri 31 Garis Besar
Siri 31 merangkumi bidang subjek utama ini:
- Pengetahuan Pasaran Umum: Ini termasuk definisi dan kepentingan margin, kontrak hadapan dan hadapan, had putera, kepentingan terbuka, kontrak mengimbangi, 'penandaan-untuk-pasaran, ' penyelesaian, perdagangan spread, asas, lindung nilai, keluk hasil, Peraturan, tuntutan dan penghargaan timbang tara, proses disiplin NFA, Peraturan Pematuhan NFA 2-9 (pengawasan pekerja), keperluan pendaftaran 'Peserta Layak yang Layak', perdagangan di pasaran asing, buku dan rekod yang akan dikekalkan.CPO / CTA Peraturan: Laporan kepada pelanggan, pengecualian dari pendaftaran, rekod yang dikekalkan, perkongsian terhad, menerima dana daripada pelanggan. Dokumen Pendedahan CPO / CTA: Yuran pengurusan dan insentif, rekod prestasi, konflik kepentingan, berapa lama CPO (pengendali kolam komoditi) atau CTA boleh menggunakan dokumen pendedahan, unit kolam yang dibeli oleh prinsipal, kenyataan pendedahan, latar belakang perniagaan pengetua, kajian semula NFA dokumen sebelum penggunaan dan pendedahan tindakan tatatertib. Ketahui Peraturan Pelanggan Anda: Maklumat pelanggan yang diperlukan dan pendedahan risiko. Pendedahan oleh CPO dan CTAs Diperlukan untuk Bayaran Pendahuluan: Pendedahan yuran dan perbelanjaan terdahulu dan kesan yuran pendahuluan dan perbelanjaan organisasi terhadap prestasi bersih. (Peraturan Pematuhan 2-29): Definisi bahan promosi, persembahan jualan standard, penggunaan perundingan pihak ketiga atau firma pengiklanan, penulisan semula artikel dari penerbitan industri, penyimpanan rekod bahan promosi, prestasi lalu, hasil perdagangan hipotetikal, prosedur bertulis untuk bahan promosi dan semakan penyeliaan bahan promosi.
Untuk lebih terperinci, lihat Rangka Kerja Kajian Siri NFA 31.
