Apakah Sistem Maklumat Intermarket Pengawasan?
Sistem Maklumat Pengawasan Intermarket - ISIS - adalah pangkalan data elektronik yang boleh diakses secara umum di mana maklumat perdagangan sekuriti disimpan. Sistem Maklumat Pengawasan Intermarket mengandungi data yang merangkumi masa perdagangan dan semua peserta yang terlibat untuk perdagangan ekuiti dan pilihan. ISIS membenarkan pengawal selia mengaudit jejak dagangan sekuriti. Ia merupakan pangkalan data yang mengedarkan maklumat dari semua bursa saham utama di Amerika Syarikat untuk memasarkan para peserta dan pemerhati.
Sistem Maklumat Pengawasan Intermarket telah dibangunkan untuk menentang kemungkinan perdagangan penipuan, kerana pangkalan data terbuka kepada orang ramai memberi penerangan mengenai perdagangan yang mungkin palsu atau berdasarkan maklumat orang dalam. Pengawal selia dapat menubuhkan penggera yang boleh ditipu jika transaksi tertentu berlaku berkaitan dengan sekuriti khusus, dan kemudian mengaudit jejak transaksi untuk menentukan apakah sesuatu yang salah.
Memahami Sistem Maklumat Pengawasan Intermarket (ISIS)
Sistem Maklumat Pengawasan Intermarket (ISIS) adalah sistem penyimpanan dan pemulangan maklumat dan maklumat perdagangan ekuiti dari lapan bursa sekuriti negara, termasuk Bursa Saham New York (NYSE) dan Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan yang lebih penting. Termasuk dalam sistem ISIS adalah maklumat tentang perdagangan, waktu dan tempat di mana mereka terjadi, firma yang terlibat, dan broker membuat perdagangan. Ia berfungsi sebagai alat perkongsian data yang mengumpul maklumat mengenai urusniaga ekuiti dan pilihan untuk mengesahkan pesanan mengisi dan menyediakan jejak audit untuk pengawal selia jika penipuan disyaki. Oleh itu, membolehkan pengawal selia dan pegawai pertukaran untuk memantau pasaran dan melindungi orang yang melabur dari malfasan. Maklumat yang diberikan disediakan secara dalam talian untuk memberi kakitangan pengawasan lengkap data tepat pada masanya tentang transaksi potensi pelanggaran.
Sistem ISIS ditadbir oleh Kumpulan Pengawasan Intermarket (ISG), sebuah organisasi yang ditubuhkan pada awal 1980-an dan terdiri daripada kumpulan antarabangsa bursa, pusat pasaran, dan pengawal selia pasaran yang melakukan pengawasan pasaran barisan hadapan di negara masing-masing.
Contohnya, data masa dan data sistem ISIS boleh digunakan untuk mengesan dan mendakwa tindakan awal, di mana broker mempelajarkan pesanan pelanggan untuk akaun mereka sendiri. Jadi, jika seorang pelanggan membuat pesanan untuk membeli 10, 000 saham saham XYZ dan broker membeli XYZ untuk akaunnya sebelum pelanggannya (yang bermaksud bahawa pelanggan akan mempunyai mengisi harga yang lebih tinggi daripada yang dia sebaliknya) berjalan. Sistem ISIS dapat menentukan jika sebenarnya masa pelaksanaan pesanan broker sebelum pelanggan. Sekiranya bukti didedahkan untuk jenis aktiviti penipuan jenis ini, broker boleh dikenakan denda, kehilangan lesennya, atau menghadapi hukuman jenayah.
