ETF yang bertanggungjawab secara sosial mewakili pertemuan dua bidang yang berbeza dan sangat popular di dunia kewangan. Di satu pihak, melabur secara bertanggungjawab sosial (kadang-kadang disingkat SRI) telah mendapat minat di kalangan pelabur semua jenis dan terutama di kalangan milenial. Pelabur yang memberi tumpuan kepada SRI cenderung mengekalkan kepekaan terhadap tadbir urus alam sekitar, sosial dan korporat (ESG), memilih pelaburan sekurang-kurangnya sebahagiannya berdasarkan sejauh mana mereka bersetuju dengan motif dan amalan syarikat.
Sebaliknya, dana yang diperdagangkan pertukaran (ETF) adalah industri multi-trilion dolar dengan beberapa ribu pesaing. Dana ini, yang menawarkan pendedahan pelabur kepada portfolio sekuriti yang diuruskan oleh pengeluar dana dan dengan kos yang rendah, telah menimbulkan semua jenis pengkhususan. Oleh itu, tidak hairanlah bahawa ETF yang bertanggungjawab secara sosial telah menjadi sangat popular dalam beberapa tahun kebelakangan ini.
Walaupun pelabur berbeza mengkategorikan ETF yang bertanggungjawab sosial dengan beberapa metrik, dana ini semua memberi tumpuan kepada syarikat-syarikat yang memenuhi kelayakan pengeluar untuk kelestarian. Membandingkan ETF yang bertanggungjawab sosial bermakna membandingkan dana yang memberi tumpuan kepada pelbagai sektor, saiz syarikat dan sebagainya. Pada tahun 2018, sebahagian daripada dana ini lebih berkemungkinan bahawa orang lain telah mengalami tekanan pasaran luaran pada minggu-minggu akhir tahun ini.
Di bawah ini, kita akan melihat ETF yang berprestasi tinggi yang mempunyai penekanan terhadap tanggungjawab sosial. Kami akan membandingkan prestasi keseluruhan mereka antara satu sama lain dan Indeks S & P yang Bertanggungjawab terhadap Sosial & Sosial sebagai penanda aras, yang kehilangan 6.1% pada tahun 2018.
iShares ESG US Aggregate Bond ETF (EAGG)
Trek: Bloomberg Barclays MSCI US Agregat ESG Focus Index
Prestasi untuk 2018: + 2.2% (EAGG) vs -6.1% (tanda aras)
iShares Global Green Bond ETF (BGRN)
Trek: Bloomberg Barclays MSCI Global Green Bond Select (USD Hedged) Index
Prestasi untuk 2018: + 1.1% (BGRN) vs -6.1% (tanda aras)
iShares ESG 1-5 Tahun USD Bon Korporat ETF (SUSB)
Trek: Bloomberg Barclays MSCI US Korporat 1-5 Tahun ESG Focus Index
Prestasi untuk 2018: + 0.7% (SUSB) vs -6.1% (tanda aras)
NuShares ESG US Aggregate Bond ETF (NUBD)
Trek: Bloomberg Barclays MSCI US Aggregate ESG Select Index
Prestasi untuk 2018: + 0.3% (NUBD) vs -6.1% (tanda aras)
Sage ESG Kredit Intermediate ETF (GUDB)
Trek: Sage ESG Indeks Kredit Pertengahan
Prestasi untuk 2018: -0.1% (GUDB) berbanding -6.1% (tanda aras)
iShares ESG US Aggregate Bond ETF
IShares ESG US Aggregate Bond ETF (EAGG) mendahului senarai ETF yang bertanggungjawab sosial untuk tahun 2018, yang kembali berkedudukan 2.2% untuk tahun ini. Dana ini memberi tumpuan kepada pasaran bon agregat, mengesan indeks bon tertimbang nilai pasaran dalam dolar AS. Untuk dimasukkan ke dalam portfolio EAGG, penerbit bon mesti memenuhi kriteria penaja iShares 'ESG, termasuk ketetapan mengenai pencemaran, amalan anti persaingan dan banyak lagi. Penglibatan dalam senjata api tembikar, tembakau dan industri terpilih lain juga akan menghalang entiti daripada dimasukkan ke dalam portfolio.
EAGG dilancarkan pada Oktober 2018 dan membawa nisbah perbelanjaan sebanyak 0.10%. Ia hanya mempunyai lebih daripada $ 56 juta dalam aset di bawah pengurusan.
iShares Global Green Bond ETF
Dengan pulangan kira-kira 1.1% untuk 2018, ETF yang bertanggungjawab sosial yang kedua di dalam senarai kami adalah ETF Bond Global Green Bond (BGRN). BGRN memberi tumpuan kepada bon yang memenuhi Prinsip-prinsip Bon Green MSCI; untuk dimasukkan, bon mesti digunakan untuk membiayai projek yang berkaitan dengan adaptasi iklim, bangunan hijau, kemampanan air, kecekapan tenaga, kawalan pencemaran dan fokus yang sama. Penerbit bon yang termasuk dalam portfolio juga mesti mengekalkan prosedur bebas yang digunakan untuk menilai dan memilih projek hijau dan melaporkan kesan projek-projek ini ke atas alam sekitar.
BGRN dilancarkan pada November 2018 dan membawa nisbah perbelanjaan sebanyak 0.20%. Ia hanya di bawah $ 25.4 juta dalam aset di bawah pengurusan.
iShares ESG 1-5 Tahun USD Bon Korporat ETF
Selepas EAGG dan BGRN, iShares mempunyai dana tertumpu ketiga di kalangan ETF SRI yang berprestasi tinggi untuk tahun 2018. IFRS ESG 1-5 Tahun Bon ET Korporat ETF (SUSB), seperti EAGG, menjejaki indeks bon berdasarkan amalan kemampanan pengeluar. Tidak seperti EAGG, namun, SUSB memberi tumpuan kepada hutang korporat jangka pendek. SUSB tidak memegang bon yang berkaitan dengan syarikat yang terlibat dalam senjata kontroversi, tembakau, atau kontroversi perniagaan yang telah berlaku dalam tempoh tiga tahun sebelumnya.
SUSB dilancarkan pada bulan Julai 2017 dan membawa nisbah perbelanjaan sebanyak 0.12%. Dana itu mempunyai asas aset kira-kira $ 53.8 juta.
NuShares ESG US Aggregate Bond ETF
Alternatif kepada EAGG, The NuShares ESG US Aggregate Bond ETF (NUBD) memberi tumpuan kepada bon daripada Indeks Bon Agregat Bon Bloomberg AS. Untuk memilih juzuk, NUBD menilai bon berdasarkan kriteria ESG. Dana itu termasuk MBS, CMBS dan ABS tanpa memberi tumpuan kepada kriteria ESGnya. Bon yang telah berjaya melepasi proses pemeriksaan ditimbang oleh nilai pasaran dalam sektor. Untuk 2018, NUBD kembali 0.3%.
NUBD dilancarkan pada September 2017 dan membawa nisbah perbelanjaan sebanyak 0.20%. Dana itu hanya di bawah $ 51 juta asas asetnya.
Sage ESG Kredit Intermediate ETF
ETF yang bertanggungjawab secara sosial pada senarai kami mencatatkan kerugian keseluruhan pada 2018. Bagaimanapun, dengan menurun hanya 0.1%, Sage ESG Credit Intermediate ETF (GUDB) masih jauh melebihi indeks penanda aras kami. GUDB menjejaki sekumpulan bon gred pelaburan jangka menengah, jangka menengah, pelaburan. Penasihat dana membuat rangka kerja untuk memberikan setiap penerbit skor ESG, dan hanya penerbit yang berada di tempat ketiga teratas kumpulan rakan sebaya mereka dianggap untuk dimasukkan dalam portfolio.
GUDB ditubuhkan pada Oktober 2017 dan membawa nisbah perbelanjaan sebanyak 0.35%. Dana itu mempunyai aset di bawah pengurusan lebih daripada $ 14.5 juta.
