Apakah Ujian Siri 53?
Peperiksaan Siri 53 adalah ujian pelesenan yang membolehkan seseorang mengawasi kegiatan sekuriti perbandaran sebuah firma sekuriti atau peniaga bank. Peperiksaan Siri 53 ditadbir oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) dan merupakan salah satu daripada banyak peperiksaan Dewan Perancang Sekuriti Perbandaran (MSRB). Peperiksaan Siri 53 juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Utama Sekuriti Perbandaran (MP).
Takeaways Utama
- Peperiksaan Siri 53 adalah peperiksaan pelesenan yang memberi mereka yang lulus keupayaan untuk mengawasi penjualan bon perbandaran dan perdagangan. Peperiksaan Seri 53 hanya boleh dicuba jika calon telah lulus ujian Siri 52 (membenarkan mereka menjadi wakil sekuriti perbandaran). Peperiksaan Siri 53 terdiri daripada 100 soalan pilihan pelbagai meliputi enam topik topik utama.
Memahami Peperiksaan Siri 53
Peperiksaan Siri 53 melayakkan profesional kewangan untuk menjadi Pengerusi Sekuriti Perbandaran berlesen. Pengetua Sekuriti Perbandaran boleh menanggung jamin, berdagang, dan membeli atau menjual sekuriti perbandaran. Peperiksaan ini juga membolehkan pemegang itu memberi khidmat nasihat kewangan atau perunding kepada penerbit sekuriti perbandaran, serta membenarkan komunikasi dengan pelanggan mengenai aktiviti yang disebutkan di atas. Di samping itu, peperiksaan membenarkan pemegang untuk membuat penyimpanan rekod, serta pemprosesan, penjelasan, dan penyimpanan sekuriti perbandaran, dan latihan pengetua dan wakil.
Soalan Peperiksaan Siri 53
Peperiksaan Siri 53 mengandungi 100 pilihan soalan yang diselesaikan selama tiga jam dan tiga puluh minit. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Ujian-mengambil tidak dibenarkan menggunakan apa-apa bahan rujukan luar. Topik soalan tidak hanya meliputi asas-asas bagaimana sekuriti perbandaran dicipta dan didagangkan tetapi juga amalan penyelesaian, penyimpanan rekod, dan pengawasan jualan.
Soalan peperiksaan meliputi enam topik, yang boleh dipecah menjadi subtopik (lihat soalan sampel yang disenaraikan di bawah). Senarai lengkap boleh didapati dalam Peperiksaan Kelayakan Utama Perisian MSRB (Siri 53) Garis Besar Kandungan:
- Peraturan Persekutuan (empat soalan): Memahami proses pengawalseliaan dan agensi pengambilalihan, serta amalan yang mengawal perniagaan sekuriti perbandaran. Juga pengetahuan yang berkaitan dengan Akta Bursa Sekuriti 1934, peruntukan anti-penipuan, Peraturan SEC, Pembaharuan Kewangan Dodd-Frank Wall Street dan Perlindungan Pengguna, Perbadanan Perlindungan Pelabur Sekuriti (SIPC) dan tujuannya. Pengawasan Ketua (23 soalan): Tanggungjawab dan peraturan yang mengawal prinsipal sekuriti perbandaran, terma industri, pendaftaran, kelayakan dan keperluan pendidikan berterusan, pelaksanaan dan pemantauan sistem dan prosedur pematuhan dan pendedahan. Pengawasan Peralihan (25 soalan): Tugas penyeliaan, serta peraturan, penyimpanan dan kelulusan rekod diperlukan untuk membuka dan mengekalkan akaun pelanggan. Pengetahuan praktikal tentang pelaburan yang sesuai, serta apa aktiviti penjualan yang tidak wajar atau dilarang. Aturan dan prosedur untuk mengendalikan aduan pelanggan. Penamaan dan Syndication (23 soalan): Memahami kewajipan peniaga apabila berkhidmat sebagai penasihat kepada penerbit, menentukan hubungan penasihat, mendokumeninya, serta pemahaman yang diperlukan pendedahan dan tanggungjawab yang berkaitan dengan kenyataan rasmi, kedua-duanya sebagai penasihat kewangan dan penaja jamin. Juga, jenis pesanan dan pendedahan mereka, peraturan pentadbiran yang berkaitan dengan peranan pengurus utama sindiket.Trading (10 soalan): Menunjukkan pemahaman mengenai peraturan petikan keselamatan perbandaran, tanggungjawab penyimpanan rekod untuk transaksi prinsipal dan agensi, prosedur dan jangka masa untuk urus niaga pelaporan, memahami tanggungjawab yang berkaitan dengan nombor CUSIP dalam perdagangan pasaran sekunder, dan memahami larangan terhadap melaporkan laporan perdagangan fiktif. Operasi (15 soalan): Memahami apa yang diperlukan untuk mengesahkan transaksi, proses penyelesaian untuk perdagangan dan mekanik penyerahan sekuriti dan keperluan untuk menangani masalah perdagangan atau penyelesaian. Juga, mengetahui apa rekod perlu dikekalkan, serta jangka masa untuk mengekalkannya.
Siri 53 Contoh Soalan
Soalan-soalan contoh, yang disediakan oleh MSRB, adalah sama dengan format dan kandungan yang terdapat dalam ujian Siri 53 tetapi bukan soalan ujian sebenar. Jawapan disediakan di bawah.
1. Apakah tindakan oleh orang yang berkaitan seorang peniaga yang menyebabkan peniaga dilarang daripada terlibat dalam perniagaan sekuriti perbandaran dengan penerbit itu?
- Seorang pegawai eksekutif bukan MFP membuat sumbangan kepada seorang pegawai penerbit. MFP menyumbang $ 100 kepada kempen seorang pegawai penerbit dalam keadaan di mana dia tidak tinggal. MFP menyumbang $ 250 kepada kempen seorang pegawai penerbit di bandar di mana dia tinggal. Orang yang berkaitan yang aktiviti sekuriti perbandarannya terhad kepada jualan kepada pelanggan menyumbang $ 300 kepada seorang pegawai penerbit.
2. Penambakan sekuriti perbandaran dibenarkan untuk satu hari perniagaan selepas penyerahan yang mana atas alasan berikut?
- Sekiranya terdapat percanggahan mengenai harga pembelianIf kupon didapati dimansuhkanIf nombor CUSIP tidak dicetak pada sijilJika sekuriti itu masuk ke dalam lalai
3. Mana dua pernyataan berikut dengan betul menerangkan kewajipan pengurus berkenaan dengan pendedahan perbelanjaan sindiket kepada ahli akaun?
- I. Pernyataan terperinci perbelanjaan yang dijangkakan mesti disediakan sebelum pembentukan akaun. Jumlah yuran pengurusan mesti didedahkan kepada ahli akaun sebelum penyerahan tawaran. III. Penyata akaun akhir mesti diberikan tidak lewat dari 60 hari dari tarikh penyerahan semua sekuriti oleh sindiket.IV. Setiap perbelanjaan, tidak kira jumlahnya, mesti disenaraikan dalam penyata akaun akhir.
- I dan IIII dan IVII dan IIIII dan IV
4. Pengurus kanan sindiket sekuriti perbandaran mesti mengekalkan, untuk setiap akaun, buku dan rekod sindiket yang menunjukkan semua maklumat berikut KECUALI:
- Terma-terma dan syarat-syarat yang mengawal operasi akaun sindiketA penyesuaian keuntungan dan perbelanjaan sindiketAll peruntukan bagi sekuriti-sekuriti itu untuk sindiketkan anggota dan harga yang dijualNama dan alamat setiap sekuriti pembelian pelanggan dari ahli sindiket
