Apakah Siri 14 itu?
Siri 14 adalah peperiksaan dan pensijilan bagi profesional yang ingin menjadi pegawai pematuhan berlesen untuk firma ahli. Sesiapa yang mencari pekerjaan sebagai ketua pegawai pematuhan atau yang akan menguruskan lebih daripada 10 pegawai pematuhan di Amerika Syarikat mesti melengkapkan peperiksaan. Siri 14 lebih formal dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Rasmi Kepatuhan (CO).
Breaking Down Series 14
Siri 14, menurut Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA), yang mentadbir ujian itu, "menilai kecekapan calon pematuhan peringkat kemasukan untuk menjalankan tugasnya sebagai pegawai pematuhan. Peperiksaan mengukur sejauh mana setiap calon, yang akan mengawasi 10 atau lebih orang yang terlibat dalam aktiviti pematuhan atau bertanggungjawab untuk kegiatan pematuhan sehari-hari keseluruhan firma itu, memiliki pengetahuan yang diperlukan untuk melaksanakan tanggungjawab pekerjaan. " Siri 14 dicipta oleh NYSE Regulation. Tujuannya adalah untuk "mengkodifikasikan, memperjelas dan memberikan kekhususan kepada kewajipan pematuhan."
Siri 14 Topik dan Tanggungjawab
Siri 14 Peperiksaan termasuk pelbagai agensi kawal selia industri, pengawasan akaun jualan dan pelanggan, operasi kedua-dua pasaran perdagangan utama dan sekunder, dan tanggungjawab kewangan untuk firma FINRA dan NYSE.
Siri 14 adalah peperiksaan yang menyeluruh dan sukar di sepanjang garis Seri 7 untuk broker sekuriti am. Pegawai pematuhan bertanggungjawab untuk memastikan bahawa firma mematuhi peraturan yang membuat akaun pelanggan selamat, pekerja dengan kedudukan yang baik dengan pihak berkuasa pengawalseliaan, dan sebaliknya mematuhi peraturan yang memastikan pintu kepada perniagaan dibuka.
Struktur Peperiksaan 14 Siri
Peperiksaan ini mengandungi 110 soalan yang dibahagikan kepada sembilan kategori. Tiga jam disediakan untuk penyiapannya. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Siri 14 tidak mempunyai ujian prasyarat dan kos $ 350. Untuk maklumat lanjut, lihat halaman maklumat rasmi FINRA's Series 14 - Compliance Official (CO).
- Bahagian 1: Agensi Pengawalseliaan (3 soalan) Bahagian 2: Pasaran dan Operasi (20 soalan) Bahagian 3: Operasi Peniaga Broker (10 soalan) Bahagian 4: Peraturan Kredit / Keperluan Modal (7 soalan)) Seksyen 6: Perbankan Pelaburan (15 soalan) Seksyen 7: Pendaftaran (9 soalan) Seksyen 8: Amalan Jualan-Pelanggan / Akaun Pekerja (16 soalan)
Untuk maklumat lanjut, lihat senarai kandungan Peperiksaan Kelayakan Rasmi Seri 14 / Kepatuhan FINRA, yang menghuraikan bahagian ujian dan memberikan soalan sampel.
