DEFINISI SEC Release IA-1092
Siaran Akhbar IA-1092 adalah pelepasan dari Suruhanjaya Sekuriti & Bursa (SEC) yang menyediakan tafsiran seragam mengenai bagaimana undang-undang penasihat negeri dan persekutuan dikenakan kepada mereka yang menyediakan perkhidmatan kewangan.
Siaran Akhbar IA-1092 membina Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940 atau Akta Penasihat bahawa Kongres telah digubal untuk melindungi orang yang bergantung kepada penasihat pelaburan untuk mendapatkan nasihat mengenai pembelian dan penjualan sekuriti.
BREAKING DOWN SEC Release IA-1092
Siaran Akhbar IA-1092 adalah hasil kerjasama 1987 antara Suruhanjaya Sekuriti & Bursa (SEC) di bahagian persekutuan dan Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) di bahagian negeri.
Organisasi-organisasi yang mengeluarkan IA 1092 pada tahun 1987, memandangkan perkembangan perancangan kewangan dan nasihat pelaburan. Akta ini menegaskan definisi penasihat IA (penasihat pelaburan) seperti yang dinyatakan dalam IA 770 dan menambah beberapa penambahan:
- Pertama, perunding dan penasihat pencen untuk para atlet dan penghibur dimasukkan sebagai pembekal nasihat pelaburan. Kedua, dalam beberapa kes firma yang mengesyorkan penasihat pelaburan juga perlu mendaftar sendiri. Walaupun jika IA tidak memberi nasihat pelaburan sebagai aktiviti perniagaan utamanya, semata-mata melakukan hal itu dengan beberapa ketetapan dalam banyak kes adalah cukup untuk memerlukan pendaftaran. Jika wakil berdaftar seorang peniaga broker menubuhkan entiti perniagaan yang berasingan untuk memberikan perancangan kewangan atau nasihat pelaburan dengan bayaran, dia atau dia tidak dibenarkan untuk bergantung pada pengecualian broker-peniaga dari pendaftaran. (Ini dikenali sebagai penasihat pelaburan berkanun.) Pampasan tidak perlu menjadi monetari untuk ditakrifkan. Hanya penerimaan produk, perkhidmatan atau diskaun juga dianggap pampasan.
Berkenaan dengan ejen sukan atau hiburan, orang-orang yang merundingkan kontrak tetapi tidak memberikan nasihat pelaburan dikecualikan daripada takrif penasihat pelaburan.
Siaran Akhbar IA-1092 dan Akta Penasihat Pelaburan tahun 1940
Akta Penasihat Pelaburan 1940 mentakrifkan penasihat pelaburan sebagai mana-mana orang yang, sama ada secara langsung atau tidak langsung melalui tulisan, terlibat dalam perniagaan memberi nasihat kepada orang lain mengenai nilai atau keuntungan sekuriti dan menerima pampasan untuk ini. Garis Panduan untuk Akta Penasihat Pelaburan 1940 boleh didapati dalam Tajuk 15 seksyen 80b-1 Kanun Amerika Syarikat, yang menyatakan bahawa penasihat pelaburan adalah kebimbangan nasional, disebabkan oleh:
- Nasihat, nasihat, penerbitan, tulisan, analisa, dan laporan mereka selaras dengan perdagangan antara negeri. Kerja mereka biasanya berkaitan dengan pembelian dan penjualan sekuriti yang berdagang di bursa sekuriti negara dan di pasaran antara negara-negara asing (OTC). Hubungan mereka dengan sekuriti yang dikeluarkan oleh syarikat-syarikat yang terlibat dalam perdagangan antara negeri. Jumlah urus niaga sering memberi kesan kepada perdagangan antara negeri, bursa sekuriti negara, pasaran sekuriti lain, dan juga sistem perbankan nasional dan ekonomi secara keseluruhan.
