DEFINISI Lembaran Biru Elektronik (EBS)
Lembaran biru elektronik adalah permintaan elektronik untuk mendapatkan maklumat terperinci tentang perdagangan yang dihantar kepada firma pembersihan, peniaga broker dan pembuat pasaran oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC). Lembaran biru elektronik termasuk nama keselamatan, harga, tarikh transaksi, saiz transaksi dan pihak yang terlibat.
Permintaan maklumat ini dihantar secara melayari ke laman web untuk membersihkan firma dalam bentuk biru. Oleh kerana jumlah sekuriti harian meningkat, proses ini telah dipindahkan ke sistem elektronik untuk memudahkan pengumpulan.
PEMBATALAN Lembaran Biru Elektronik (EBS)
Pengumpulan maklumat ini dilakukan untuk memberi SEC pemahaman yang lebih baik untuk membangunkan strategi perdagangan oleh institusi dan peniaga profesional. SEC juga menggunakan maklumat tersebut untuk menentukan sama ada undang-undang sekuriti dipecah terutamanya yang berkaitan dengan dagangan orang dalam. Maklumat ini juga digunakan untuk memeriksa sebab-sebab keterlanjuran keselamatan ekstrem dengan SEC membina semula transaksi dalam tempoh masa.
Maklumat yang diperoleh dari semua jenis lembaran biru digunakan oleh Pejabat Pengesanan Fraud dan Perisikan Pasar FINRA untuk mencari dan mengenal pasti penyelewengan dalam aktiviti perdagangan. Penyimpangan boleh menjadi contoh perdagangan orang dalam atau tindakan lain yang menyalahi undang-undang.
Bentuk dasar lembaran biru memberikan maklumat terperinci SEC mengenai perdagangan yang dilakukan oleh firma dan kliennya. Maklumat ini termasuk nama keselamatan, tarikh dagangan, harga, saiz transaksi dan senarai pihak yang terlibat. Maklumat dari lembaran biru boleh digunakan untuk menilai mengapa keselamatan mengalami peningkatan volatiliti.
Butir-butir Lembaran Blue Elektronik Menyediakan kepada Pengawal Selia
Lembaran biru dijangka menyertakan maklumat mengenai pemegang akaun dan perdagangan. Sama ada dalam bentuk digital atau di atas kertas maksudnya dokumen itu adalah untuk memberi SEC dan pengawal selia lain satu cara untuk memproses dan memahami aliran aktiviti perdagangan. Maklumat yang tidak lengkap atau tidak tepat mungkin menghalang pengawal selia yang mencari kes-kes penipuan atau perdagangan orang dalam.
Firma boleh menghadapi denda jika didapati bahawa mereka membekalkan pengawal selia dengan maklumat lembaran biru yang tidak mencukupi atau salah. Sebagai contoh, Citigroup bersetuju untuk membayar denda $ 7 juta pada 2016 selepas SEC mendapati firma itu telah menyediakan data lembaran biru yang tidak lengkap selama 15 Tahun. Citigroup bersetuju untuk membayar penalti dan mengakui salah laku untuk menyelesaikan caj tersebut. SEC menyatakan bahawa ralat pengkodan komputer menyebabkan firma itu memberi pengawal selia dengan maklumat lembaran biru yang tidak lengkap mengenai dagangan yang dilaksanakannya.
Ralat berlaku dengan perisian Citigroup yang digunakan apabila ia memproses permintaan untuk data lembaran birunya. Ini menyebabkan penafian 26, 810 urus niaga apabila Citigroup menjawab permintaan lembaran biru antara tahun 1999 dan 2014.
