Apa itu Notis Wells
Notis Wells adalah pemberitahuan yang dikeluarkan oleh pengawal selia untuk memaklumkan kepada individu dan syarikat penyelidikan yang lengkap di mana penyelewengan telah ditemui. Ia biasanya mengambil bentuk surat, yang memberitahu penerima kedua-dua sifat pelanggaran yang luas itu, dan sifat tindakan penguatkuasaan yang akan dimulakan terhadap penerima. Pemberitahuan Wells dinamai oleh Komite Wells, yang dibentuk pada tahun 1972 oleh Pengerusi kemudian-SEC William J. Casey untuk meninjau praktik dan kebijakan penguatkuasaan SEC, dan dipimpin oleh John Wells.
PEMENANGAN Notis Wells
Penerimaan Perhatian Wells bermaksud SEC boleh membawa tindakan sivil terhadap orang atau firma yang dinamakan di dalamnya, dan memberi orang tersebut atau firma peluang untuk menawarkan maklumat tentang mengapa tindakan sedemikian tidak patut dibawa. Kira-kira 80 peratus daripada mereka yang menerima Notis Wells dalam tempoh 2011 hingga 2013 kemudiannya menghadapi caj bagi pelanggaran undang-undang sekuriti.
Menjawab Notis Wells
Selepas menerima Notis Wells, penerima mempunyai peluang untuk calon defenden dalam mana-mana prosiding penguatkuasa SEC untuk bercakap dengan kelakuan mereka sendiri, secara langsung kepada pembuat keputusan yang terlibat dalam kes itu. Tanggapan calon defendan terhadap Notis Wells dikenali sebagai Penyerahan Wells . Calon terdakwa mempunyai 30 hari untuk membuat Penyerahan Wells, yang harus berbentuk hukum singkat, dan termasuk kedua argumen faktual dan hukum untuk membuktikan mengapa tuduhan tidak harus dibawa terhadap calon terdakwa.
Penyerahan Wells dan kandungannya, adalah maklumat umum, dan hasilnya, kebanyakan peguam undang-undang sekuriti mungkin menasihatkan bahawa membuat penyerahan sedemikian tidak selalu kepada kepentingan terbaik para terdakwa. Apa-apa yang dikatakan dalam Penyerahan Wells boleh digunakan terhadap defendan dalam prosiding penguatkuasaan; ia juga boleh dipenjarakan dan digunakan terhadap responden dalam mana-mana litigasi sivil lain yang dibawa terhadap defendan.
