Apa itu Siri 9/10
Siri 9/10 merujuk kepada peperiksaan dan lesen sekuriti dua bahagian yang melayakkan pemegang untuk menyelia aktiviti jualan di pejabat cawangan yang berorientasikan sekuriti. Sebelum mengambil Peperiksaan Siri 9/10, yang juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Penyelia Jualan Sekuriti Am, calon mesti mempunyai lesen Seri 7.
Siri 9/10 merangkumi topik-topik seperti penyeliaan opsyen dan jualan sekuriti am dan amalan dagangan di pasaran utama dan sekunder. Peperiksaan Siri 9/10 ditadbir oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) dan sebelum ini dikenali sebagai Peperiksaan Siri 8. Seperti nama yang dicadangkan, peperiksaan dipecahkan kepada dua bahagian; Siri 9 adalah pilihan jualan dan perdagangan yang lebih pendek dan meliputi, serta peraturan dan pentadbiran. Siri 10 mewakili menyelam yang lebih mendalam kepada pelbagai topik dan keperluan yang sama tetapi lebih luas.
Siri 9/10 Aktiviti yang Dibenarkan
Siri 9/10 ini direka bentuk untuk melindungi orang yang melabur dengan mengukur kecekapan Penyelia Jualan Sekuriti Umum dan memastikan kepakaran mereka dalam bidang berikut:
Penjualan sekuriti korporat; Hak; Waran; Dana tertutup; Dana pasaran wang; REITs; Sekuriti yang disokong oleh aset; Sekuriti yang disokong gadai janji (korporat); Pilihan ekuiti; Pilihan pada sekuriti yang disokong (korporat); Dana bersama; Anuiti anu berubah dan insurans hayat berubah-ubah; Sekuriti kerajaan; Repo dan sijil akrual ke atas sekuriti kerajaan; Program penyertaan langsung.
Kelayakan Siri 9/10
Calon siri 9/10 mesti berdaftar dengan firma ahli FINRA atau organisasi pengawalseliaan diri yang lain, dan sudah tentu telah lulus ujian Perwakilan Sekuriti Seri 7.
Kandungan Ujian Siri 9/10
Peperiksaan Siri 9/10 terdiri daripada 215 soalan pelbagai pilihan dalam empat bidang kandungan utama, 60 soalan untuk Siri 9 dan 145 soalan untuk Siri 10. Jumlah ini termasuk 15 soalan yang tidak disenaraikan secara rawak ditempatkan di setiap bahagian (lima dalam Siri 9 dan 10 dalam Siri 10). Calon diperuntukkan 90 minit untuk menyelesaikan Siri 9 dan empat jam untuk menyelesaikan Siri 10. Tidak ada penalti untuk meneka supaya calon harus berusaha untuk menjawab setiap soalan. Ujian ini diberikan melalui komputer dan skor 70% diperlukan untuk lulus. Untuk lebih lanjut mengenai peperiksaan, lihat Rangka Kandungan Kandungan FINRA untuk Siri 9/10.
Soalan sering diubah atau dikemas kini berdasarkan pengenalan peraturan dan pindaan baru. Di bawah adalah tugas kerja ujian peperiksaan untuk, serta bilangan soalan yang menjaringkan meliputi fungsi itu:
Siri 10 (Bahagian 1):
- Fungsi 1: Mengawasi orang-orang bersekutu dan aktiviti pengurusan kakitangan (28 soalan) Fungsi 2: Mengawasi pembukaan dan penyelenggaraan akaun pelanggan (49 soalan) Fungsi 3: Mengawasi amalan jualan dan aktiviti perdagangan am (52 soalan) Fungsi 4: awam
Siri 9 (Bahagian 2):
- Fungsi 1: Mengawasi pembukaan dan penyelenggaraan akaun pilihan pelanggan (18 soalan) Fungsi 2: Mengawasi amalan jualan dan aktiviti perdagangan pilihan am (19 soalan) Fungsi 3: Mengawasi komunikasi pilihan (5 soalan) Fungsi 4: aktiviti (13 soalan)
Siri 9/10 Contoh Soalan Peperiksaan
Di bawah adalah sampel FINRA telah menyediakan jenis soalan / format, dan perkara utama yang mungkin dihadapi oleh penguji Siri 9/10. Jawapan-jawapan yang betul disebut dengan asterisk:
Contoh 1: Antara item berikut yang manakah dianggap sebagai komunikasi runcit?
(A) Komunikasi elektronik diedarkan kepada pelabur institusi setiap hari
(B) Komunikasi media sosial dengan pelabur institusi setiap hari
(C) Komunikasi bertulis diedarkan kepada 10 pelabur runcit dalam tempoh 30 hari
(D) Komunikasi bertulis diedarkan kepada lebih daripada 25 pelabur runcit dalam tempoh 30 hari *
Contoh 2: Orang yang berkelayakan mesti memeriksa pejabat jabatan pengawasan (OSJ) sekurang-kurangnya:
(A) Suku Tahunan
(B) Setiap tahun *
(C) Setiap dua tahun
(D) Setiap tiga tahun
Contoh 3: Pilihan ekuiti tersenarai tidak akan diselaraskan untuk tindakan yang berikut dalam keselamatan yang mendasari?
(A) Pembahagian saham 2-untuk-1
(B) Perpecahan saham terbalik 1-untuk-5
(C) Dividen saham sebanyak 5%
(D) Dividen tunai sebanyak $ 0.50 *
Perbezaan Antara Siri 9/10 dan Siri 24
Kedua-dua Siri 9/10 dan 24 adalah peperiksaan yang mesti diselesaikan oleh prinsipal sebelum dia boleh menjalankan aktiviti jualan tertentu.
Menurut Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA), seorang prinsipal yang telah menyelesaikan peperiksaan Seri 24 layak untuk mengawasi kegiatan jualan berikut:
"Sekuriti korporat, hak, waran, dana tertutup, dana pasaran wang, REITS, sekuriti yang disokong oleh aset; (korporat) sekuriti yang disokong gadai janji, dana bersama, anuiti pembolehubah dan insurans hayat yang berubah-ubah; modal, penggabungan dan pengambilalihan dan pembiayaan korporat."
FINRA menunjukkan bahawa seorang prinsipal yang telah menyelesaikan ujian Siri 24 juga layak untuk mengawasi, sebagai tambahan kepada jualan, perniagaan perbankan pelaburan dan sekuriti keseluruhan firma ahli.
Penyempurnaan peperiksaan Siri 9/10, yang meliputi lebih banyak bidang, melayakkan prinsipal (tidak termasuk peniaga sekuriti dan mereka yang terlibat dalam modal teroka, penggabungan dan pengambilalihan dan pembiayaan korporat) untuk mengawasi penjualan dalam semua di atas, serta yang berikut: pilihan ekuiti; pilihan pada sekuriti yang disokong gadai janji; sekuriti kerajaan; repo dan sijil akrual ke atas sekuriti kerajaan; sekuriti perbandaran dan sekuriti dana perbandaran.
