Siri 27 adalah lesen sekuriti yang melupuskan pemegangnya untuk menyediakan dan menguruskan buku dan penyimpanan rekod firma ahli. Juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Utama (FN) Peperiksaan Kewangan dan Operasi, melewati Seri 27 pada asasnya membolehkan individu untuk bertindak sebagai CFO firma ahli.
Peperiksaan Seri 27 ditadbirkan oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) dan menilai kecekapan calon Pasaran Kewangan dan Operasi (FINOP) peringkat kemasukan untuk melaksanakan tugas mereka. Lebih khusus lagi, ia meliputi topik-topik seperti peraturan statutori yang merangkumi tanggungjawab broker-peniaga, termasuk keperluan penyimpanan rekod, serta perkara yang dilindungi di bawah Akta Perlindungan Pelabur Sekuriti 1970.
Breaking Down Series 27
Peperiksaan Seri 27 merangkumi 145 soalan berbilang pilihan yang dicetak, dan juga 10 soalan ujian yang tidak disenaraikan secara rawak diagihkan sepanjang ujian. Penguji hendaklah menjawab setiap soalan; tiada penalti untuk meneka. Calon mempunyai tiga jam dan 45 minit untuk menyelesaikan ujian. Skor lulus ialah 69%. Tiada ujian pra-syarat untuk mengambil Peperiksaan Seri 27. Calon mesti dikaitkan dengan firma ahli FINRA untuk mengambil peperiksaan. Kos untuk Peperiksaan Seri 27 ialah $ 120.
Siri 27 vs Siri 28
Siri 27 dan Siri 28 (juga dikenali sebagai Ujian Utama Kewangan dan Operasi Peniaga Broker / Peniaga) dikehendaki oleh FINRA untuk individu yang menyediakan dan menyelenggarakan buku dan rekod firma ahli sebagaimana yang dikehendaki di bawah peraturan industri sekuriti dan peraturan.
Siri 27 merangkumi peniaga broker yang mempunyai keperluan modal bersih minimum $ 250, 000 dan broker sekuriti perbandaran yang mempunyai keperluan modal bersih minimum $ 150, 000 (di bawah Peraturan SEC 15c3-1).
Siri 28 adalah versi singkatan daripada siri 27. Peniaga broker yang tidak memenuhi ambang Siri 27 yang disenaraikan di atas boleh menggunakan Siri 28.
Gambaran Keseluruhan Peperiksaan 27 Siri
Peperiksaan Seri 27 mempunyai lima bidang kandungan. Mereka termasuk:
- Fungsi 1: Laporan Kewangan (25 soalan) Fungsi 2: Operasi, Peraturan Industri Sekuriti Umum, dan Pemeliharaan Buku dan Rekod (42 soalan) Fungsi 3: Perlindungan Pelanggan (24 soalan) Fungsi 4: Modal Bersih (41 soalan) Fungsi 5: Pembiayaan dan Pengurusan Tunai (13 soalan)
Untuk mendapatkan maklumat lanjut mengenai ujian, lihat Peperiksaan Kelayakan Utama Prinsip Kewangan dan Operasi FINRA (Siri 27) Garis Besar Kandungan. Juga terdapat Rangkaian Kajian Siri 27, yang menampilkan soalan-soalan sampel.
Siri 27: Pada Hari Peperiksaan
Peperiksaan Siri 27 dijalankan oleh komputer. Tutorial tentang cara mengambil peperiksaan oleh komputer tersedia. Calon tidak dibenarkan apa-apa bahan rujukan tetapi diberi kertas calar dan kalkulator elektronik asas (beberapa soalan peperiksaan melibatkan pengiraan).
