DEFINISI Siri 23
Siri 23 adalah peperiksaan yang ditawarkan oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA). Siri 23 adalah untuk profesional kewangan yang ingin menjadi pengetua sekuriti am atau penyelia jualan. Siri 23 hanya boleh diambil sebaik sahaja peperiksaan Siri 9/10 telah diluluskan.
BREAKING DOWN Siri 23
Siri 23 juga dipanggil Modul Penyeliaan Jualan Sekuriti Am. Peperiksaan ini terdiri daripada 100 soalan pilihan pelbagai mengenai proses perbankan pelaburan (pasaran primer dan sekunder), aktiviti pembuatan pasaran dan perdagangan di peringkat firma, menguruskan kakitangan pejabat, dan peraturan FINRA semasa. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Peperiksaan Siri 23 memberi tumpuan kepada menguji pengetahuan individu dalam bidang:
- Mengawasi Perbankan Pelaburan dan Aktiviti Bersekutu - 25 Pertanyaan Pengendalian Aktiviti Dagangan dan Pemasaran - 29 Pejabat Tenaga Kerja Pertanyaan - 16 Pertanyaan Menangani Aktiviti Jualan, Mengurus Pekerja dan Peraturan FINRA - 19 QuestionsRules of Tanggungjawab Keuangan - 11 Pertanyaan
Pengetua sekuriti am mempunyai kuasa untuk menguruskan dana bersama, anuiti berubah-ubah dan kenderaan aset terkumpul lain di FINRA dan firma yang diberi kuasa oleh SEC. Pengawas jualan boleh menguruskan kakitangan jualan dan broker, atau bekerja sebagai rakan kongsi umum untuk firma. Profesional yang mengambil peperiksaan ini biasanya bekerja di industri selama beberapa tahun, dan ingin menjadi pengurus dana bersama atau pengurus pejabat.
Kebanyakan peperiksaan FINRA dibahagikan kepada dua kategori: Peringkat Perwakilan Berdaftar dan Pendaftar Berdaftar. Siri 23 adalah peperiksaan peringkat utama Pendaftar. FINRA mentakrifkan pengetua sebagai individu yang terlibat secara aktif dalam pengurusan perbankan pelaburan atau perniagaan sekuriti ahli, termasuk penyeliaan, permintaan, penjalanan perniagaan atau latihan orang yang berkaitan dengan ahli untuk mana-mana fungsinya.
Siri 23 boleh dilewati dengan mengambil ujian Siri 24, yang lebih komprehensif dan termasuk maklumat yang dibentangkan pada peperiksaan 9/10.
Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan
Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) berikutan penggabungan jawatankuasa pengawalseliaan New York Stock Exchange dan Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan. FINRA, sebagai badan kawal selia, ditugaskan untuk mentadbir semua urusan perniagaan yang dijalankan antara peniaga, broker dan semua pelabur awam. Penyatuan dua pengawal selia ini bertujuan untuk FINRA bertujuan untuk menghapuskan peraturan yang bertindih dan kos yang tidak cekap.
FINRA adalah badan pengawalseliaan bebas terbesar tunggal untuk firma sekuriti yang beroperasi di Amerika Syarikat. Walaupun tugas utama FINRA adalah untuk melindungi pelabur dengan memastikan industri sekuriti AS beroperasi dengan cara yang jujur dan adil, FINRA mesti berurusan dengan beribu-ribu tugas yang lebih kecil secara tetap untuk membuat ini berlaku.
