Siri 11 adalah satu lesen sekuriti yang membolehkan pemegang untuk memberikan sebut harga sekuriti semasa dan menerima pesanan pelanggan yang tidak diminta untuk pelaksanaan. Juga dikenali sebagai Penolong Wakil - Peperiksaan Pemprosesan Pesanan (AR), Siri 11 ditadbirkan oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA). Ia digunakan untuk pembantu jualan broker yang mengambil dan memasukkan pesanan pelanggan yang tidak diminta dari pelanggan broker-penjual untuk pelaksanaan. Walau bagaimanapun, ia tidak membenarkan mereka menerima pesanan bagi sekuriti perbandaran atau program penyertaan langsung. Tiada prasyarat untuk mengambil peperiksaan, walaupun calon mesti didaftarkan dahulu dengan FINRA.
Breaking Down Series 11
Siri 11 meliputi orang yang berkaitan dengan firma ahli FINRA yang menerima telefon atau komunikasi lain dari orang awam untuk tujuan menyediakan sebut harga sekuriti semasa dan menerima pesanan sekuriti pelanggan yang tidak diminta (dengan pengecualian yang ketara sekuriti perbandaran dan program penyertaan langsung) dikemukakan kepada operasi pelaksanaan perintah biasa ahli. Menurut FINRA, Penolong Perwakilan - Pesanan Pemprosesan Pesanan "boleh menjalankan tugas-tugas yang disebutkan di atas hanya di premis anggota, mestilah berada di bawah penyeliaan langsung seorang prinsipal yang berdaftar yang sesuai, dan mungkin tidak menerima pampasan langsung atau tidak langsung tambahan untuk bilangan atau saiz urusniaga yang dilaksanakan."
Siri 11 Kegiatan Larangan
Penolong pemproses pesanan penolong wakil dilarang menjalankan aktiviti berikut:
- Mendaftar secara individu sebagai wakil atau utamaMenawarkan nasihat pelaburan atau pendapatMembuat cadanganMembuat urus niaga dalam pasaran sekuriti bagi pihak firmaMenerima atau membuka akaun baruMenyelayakan pelanggan yang berpotensiMelakukan transaksi dalam sekuriti perbandaranMemeraksikan transaksi dalam program penyertaan langsung
Struktur dan Kandungan Siri 11
Peperiksaan Siri 11 terdiri daripada 50 soalan berganda yang dipilih. Calon diperuntukkan 60 minit untuk menyelesaikan peperiksaan, yang bernilai $ 80. Skor lulus ialah 70%. Tiada penalti untuk meneka supaya pengambil peperiksaan harus berusaha untuk menjawab setiap soalan. Ujian ini disusun dalam bahagian berikut:
- Seksyen 1: Jenis Sekuriti (10 soalan) Bahagian 2: Akaun dan Pesanan Pelanggan (24 soalan) Bahagian 3: Pasaran Sekuriti (5 soalan) Seksyen 4: Peraturan Industri Sekuriti (11 soalan)
Selepas peperiksaan selesai, calon akan menerima seksyen mengikut keratan maklumat prestasi mereka, serta skor keseluruhan mereka. Calon tidak dibenarkan menggunakan apa-apa bahan rujukan semasa peperiksaan, kerana ia merupakan ujian tertutup. Soalan peperiksaan mungkin berubah berdasarkan peraturan baru atau pindaan kepada peraturan yang ada, sehingga calon harus mengikuti perkembangan potensial. Untuk maklumat lanjut, lawati Rangka Kerja Kandungan Peperiksaan Seri 11 FINRA.
