Apakah Pengetua Berdaftar?
Seorang prinsipal berdaftar adalah peniaga sekuriti berlesen yang juga diberi kuasa untuk mengawasi kakitangan operasi, pematuhan, perdagangan dan jualan. Untuk menjadi Pengetua Berdaftar, individu mesti memiliki lesen sekuriti dasar yang berkaitan, serta tambahan lesen utama sekuriti am (Siri 24) untuk tanggungjawab tambahan.
Ketua Pendaftar Berdaftar
Dalam konteks firma broker, seorang Ketua Berdaftar akan mengawasi fungsi jualan dan perdagangan, mengawasi pematuhan pengawalseliaan firma pelaburan atau operasi keseluruhannya. Aktiviti yang dibenarkan termasuk perdagangan, pembuatan pasaran, pengunderaitan, dan pengiklanan (jualan dan literatur pengiklanan mesti diluluskan oleh prinsipal sebelum digunakan). Individu yang terlibat dalam perbankan pelaburan juga perlu menjadi Pengetua Berdaftar. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA), serta badan pengawalseliaan yang lain, menghendaki individu untuk lulus peperiksaan Siri 24 (di atas peperiksaan biasa yang diperlukan untuk peniaga broker, seperti Siri 7) sebelum mereka boleh menjadi Ketua Berdaftar. Mereka yang ingin menjadi Pengetua Pilihan Berdaftar (ROP) perlu lulus peperiksaan FINRA Series 4.
Tanggungjawab Utama Berdaftar
Keistimewaan yang diperluas kepada Pengetua Berdaftar datang dengan tanggungjawab yang penting, bahkan kepada liabiliti undang-undang dalam hal kesilapan dan salah laku. Beberapa tanggungjawab tambahan termasuk pemfailan tepat pada masanya dan tepat dengan agensi negeri dan persekutuan, serta organisasi pengawalseliaan sendiri (SRO), mengekalkan modal bersih minimum untuk firma atau cawangan mereka, membayar yuran pemprosesan dan memastikan bahawa lesen pekerja adalah sesuai dan semasa.
Pengetua berdaftar: Siri 24
Seperti yang dinyatakan, lulus peperiksaan Seri 24 FINRA, yang juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Utama (GP), dikehendaki menjadi Pengetua Berdaftar. Peperiksaan ini terdiri daripada 160 soalan (10 daripadanya tidak diturunkan dan secara rawak diletakkan di sepanjang ujian) dan calon diberikan 3 jam dan 45 minit untuk menyelesaikannya. Skor 70% diperlukan untuk lulus. Peperiksaan merangkumi lima fungsi utama:
- Fungsi 1: Pengawasan pendaftaran aktiviti peniaga broker dan kakitangan (9 soalan) Fungsi 2: Pengawasan aktiviti broker-broker umum (45 soalan) Fungsi 3: Pengawasan aktiviti berkaitan pelanggan runcit dan institusi (32 soalan) Fungsi 4: Pengawasan aktiviti perdagangan dan pembuatan pasar (32 soalan) Fungsi 5: Penyeliaan perbankan dan penyelidikan pelaburan (32 soalan)
Calon utama berdaftar mesti lulus salah satu peperiksaan berikut untuk mengambil Siri 24: Siri 7; Siri 17; Siri 37; Siri 38; Siri 57; Siri 62; Siri 79; Siri 82. (Dalam kes Siri 57, calon akan menerima penunjuk Pedagang (TP) sebagai gantinya Ketua Umum apabila lulus Siri 24).
