Apa itu Ketua Pedagang
Peniaga utama adalah pengurus perniagaan perdagangan, bertanggungjawab terhadap kedudukan, risiko, dan akhirnya, keuntungan dari perniagaan itu. Dalam sebuah firma sekuriti berdaftar, peniaga utama menyelia semua peniaga dan kakitangan lain di dalam bidangnya dan juga boleh berdagang sendiri. Terutama, peniaga kepala dikenakan dengan memastikan pematuhan peraturan dan dalaman bagi setiap pekerja yang merupakan sebahagian daripada operasi dagangan (iaitu, bukan hanya peniaga). Peniaga kepala juga boleh dirujuk sebagai "kepala perdagangan."
Breaking Down Head Trader
Mana-mana peniaga utama dalam operasi sekuriti dengan tanggungjawab penyeliaan dan / atau kelulusan mestilah menjadi prinsipal berdaftar, yang bermaksud mereka mesti memegang semua lesen sekuriti asas dan memiliki salah satu pensijilan berikut:
- Siri 4: Daftar Peperiksaan Utama (OP) Siri 9 dan 10: Peperiksaan Penyelia Jualan Sekuriti AmSeter 23: Peperiksaan Prinsipal Ketua - Penyelia Jualan (GP) Siri 24: Peperiksaan Prinsipal Ketua Sekuriti (GP) Siri 51: Peperiksaan 53: Peperiksaan Prinsipal Sekuriti Perbandaran (MP)
Peperiksaan utama yang tepat diperlukan bergantung pada skop tanggung jawab para pedagang kepala. Dalam firma yang lebih kecil, hanya ada satu atau dua peniaga kepala, tetapi di firma besar terdapat banyak peniaga kepala yang masing-masing bertanggungjawab terhadap pasaran tertentu. Sebagai pedagang utama bagi sekuriti perbandaran, misalnya, sekurang-kurangnya, satu lesen Seri 53. Lesen yang berlainan digunakan untuk operasi perdagangan niaga hadapan dan komoditi. Contoh pilihan utama, misalnya, akan memegang lesen Siri 4.
Head Trader Job Description
Dalam banyak persekitaran, seperti syarikat pengurusan kekayaan atau pengurus wang, peniaga kepala boleh melaporkan kepada ketua pegawai pelaburan dan ketua pegawai operasi dan akan mempunyai peranan penting dalam memenuhi dan melaksanakan permintaan perdagangan individu. Peniaga-peniaga kepala juga mungkin bertanggungjawab untuk mewujudkan dan mengekalkan hubungan dengan broker luar dan kustodian. Peniaga utama mestilah antara individu yang paling berpengetahuan di firma mengenai pasaran dan seni bina perdagangan / persekitaran. Sesetengah tanggungjawab pekerjaan peniaga kepala tertentu mungkin termasuk:
- Menguruskan dagangan dari awal hingga analisis pasca perdagangan, termasuk perdagangan bangunan, analisa pra-perdagangan, pelaksanaan dan penyelesaian. Mempertimbangkan pematuhan dengan peraturan-peraturan dan dasar-dasar pelaksanaan yang terbaik dipatuhi.Dirancang arsitektur perdagangan, kebijakan perdagangan dan prosedur, serta penilaian broker dan penyimpanan rekod perdagangan. Mengurus pengurus portfolio dengan pengimbangan semula dan tugas peruntukan aset.
Head Trader Job Evolution
Apabila peraturan yang berubah-ubah mengubah tanggungjawab sehari-hari peniaga-peniaga utama, peranan mereka telah beralih dari aktif perdagangan dan ke arah lebih banyak pematuhan dan peranan penyeliaan. Di Eropah khususnya, peraturan MiFID II mengalihkan keutamaan harian peniaga kepala dari dagangan dan ke arah struktur pasaran dan perubahan peraturan daripada mengikuti perkembangan pasaran. Walaupun menjadi seorang pakar perdagangan yang berpengalaman adalah penting untuk menjadi seorang peniaga utama, peranan kini hanya membolehkan sekadar sedikit waktu untuk sekuriti perdagangan.
