Apakah Kod Penunjuk Jenis Pelanggan?
Kod penunjuk jenis pelanggan (kod CTI) adalah sebahagian daripada sistem yang mengenal pasti transaksi bursa niaga hadapan yang dibuat oleh broker untuk pelanggan yang berbeza atau untuk diri mereka sendiri. Empat kod yang berbeza menunjukkan pihak yang membuat transaksi dibuat.
Tujuan utama untuk melaksanakan kod ini ialah untuk mewujudkan jejak audit yang mantap untuk menjejaki transaksi dengan bukan sahaja "apa" dan "bila" tetapi juga termasuk "siapa."
Takeaways Utama
- Kod Petunjuk Jenis Pelanggan (Kod CTI) mengenal pasti jenis pelanggan yang terlibat dalam urus niaga kontrak niaga hadapan. Kod-kod ICI mengenal pasti bukan sahaja jenis pelanggan yang terlibat, tetapi yang memulakan perdagangan dan apabila, berdasarkan empat nama utama. Kod ICI adalah digunakan untuk mengesan aliran pesanan dan perdagangan audit untuk memastikan keutamaan diberikan dengan sewajarnya.
Memahami Kod Penunjuk Jenis Pelanggan (CTI)
Pertukaran niaga hadapan menggunakan kod berjumlah untuk menunjukkan jenis transaksi yang berlainan. Kod-kod ini adalah sebahagian daripada jejak kertas yang difailkan dengan rumah penjelasan pertukaran. Tujuan mereka adalah untuk membezakan untuk siapa dan apa jenis akaun perdagangan yang sedang diletakkan.
Berikut adalah empat kategori berkod, seperti yang ditakrifkan di laman web Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA):
CTI 1: Urus niaga yang dimulakan dan dilaksanakan oleh ahli individu untuk akaunnya sendiri, untuk akaun dia mengawal, atau untuk akaun di mana dia mempunyai pemilikan atau kepentingan kewangan.
CTI 2: Urusniaga yang dilaksanakan untuk akaun proprietari anggota penjelasan atau firma ahli bukan penjelasan.
CTI 3: Urus niaga di mana ahli individu atau pedagang yang sah melaksanakan akaun peribadi ahli individu lain, untuk akaun kawalan individu individu lain atau untuk akaun di mana ahli individu lain memiliki pemilikan atau kepentingan kewangan.
CTI 4: Sebarang transaksi yang tidak memenuhi definisi CTI 1, 2 atau 3. (Ini mestilah transaksi pelanggan bukan anggota).
Standardisasi Maklumat
Jawatankuasa Pematuhan Bersama (JCC) menetapkan pada 2004 bahawa terdapat keperluan untuk mewujudkan Kod CTI seragam di semua pasaran niaga hadapan AS. JCC itu sendiri adalah jawatankuasa pegawai pematuhan kanan dari semua bursa niaga hadapan domestik dan Persatuan Niaga Hadapan Nasional, ditubuhkan pada Mei 1989 untuk memupuk peningkatan dan keseragaman dalam sistem dan prosedur mereka.
Peningkatan sistem kod ini khusus untuk menangani peningkatan jumlah sistem perdagangan elektronik dan pelbagai tempat untuk mengakses pasaran. Beberapa bursa niaga hadapan merancang untuk mentakrifkan semula kod CTI di pasaran masing-masing. Itu akan menghasilkan banyak kod yang berlainan, dan mungkin bertentangan, serta kehilangan keseragaman merentasi bursa. Faedah utama adalah pengurangan kekeliruan bagi para peserta pasaran dan pengurangan beban pematuhan yang diletakkan pada firma perdagangan.
Jejak audit pasaran kontrak yang ditetapkan termasuk pangkalan data sejarah transaksi elektronik. Pangkalan data ini mesti membawa sejarah semua dagangan, sama ada dengan lambakan terbuka atau, lebih kerap, dengan masuk ke dalam sistem perdagangan elektronik. Ini termasuk semua perubahan dan pembatalan, kod penunjuk jenis pelanggan, dan maklumat masa dan penjujukan untuk membina semula perdagangan.
